Binance-ს და აღმასრულებელ დირექტორს ჩანგპენგ ჟაო დაარტყა CFTC-ის გადასახადები არალეგალური კრიპტო წარმოებულების პლატფორმის მუშაობისთვის

სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიამ (CFTC) გამოაცხადა სამოქალაქო აღსრულების ქმედება Binance-ის, კრიპტოვალუტის გაცვლის პლატფორმისა და მისი აღმასრულებელი დირექტორის, Changpeng Zhao-ს წინააღმდეგ, სასაქონლო ბირჟის აქტის (CEA) და CFTC რეგულაციების მრავალჯერადი დარღვევისთვის. საჩივარი ასევე ბრალს სდებს სამუელ ლიმს, Binance-ის ყოფილ ხელმძღვანელს, ბირჟის დარღვევების ხელშეწყობაში.

საჩივრის თანახმად, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited და Binance (Services) Holdings Limited (ერთად Binance) მართავდნენ Binance-ის ცენტრალიზებულ ციფრული აქტივების სავაჭრო პლატფორმას და სხვა მრავალ კორპორატიულ ერთეულს განზრახ გაუმჭვირვალე საერთო საწარმოს მეშვეობით. ბრალდებულებმა, სავარაუდოდ, შეგნებულად უგულებელყვეს CEA-ს მოქმედი დებულებები, როდესაც ჩართეს მარეგულირებელი არბიტრაჟის გათვლილ სტრატეგიაში მათი კომერციული სარგებლისთვის.

განსასჯელების წინააღმდეგ განგრძობით სამართალწარმოებაში, სააგენტო ითხოვს გაუქმებას, სამოქალაქო ფულად ჯარიმებს, მუდმივ ვაჭრობასა და რეგისტრაციის აკრძალვას და მუდმივ აკრძალვას CEA და CFTC რეგულაციების შემდგომი დარღვევების წინააღმდეგ, როგორც ბრალდება.

საქმის ფონი

საჩივარში ნათქვამია, რომ Binance-მა შესთავაზა და შეასრულა სასაქონლო წარმოებული ტრანზაქციები აშშ-ს პირებთან და მათთვის 2019 წლის ივლისიდან დღემდე. Binance-ის შესაბამისობის პროგრამა არაეფექტური იყო და Zhao-ს მითითებით, Binance-მა დაავალა თავის თანამშრომლებსა და მომხმარებლებს, გვერდი აუარონ შესაბამისობის კონტროლს კორპორატიული მოგების მაქსიმიზაციისთვის.

საჩივარი ასევე აკისრებს Binance-ს მოქმედებით, როგორც დანიშნულ კონტრაქტების ბაზარს ან სვოპის შესრულების მექანიზმს, რომელიც ეფუძნება მის როლს წარმოებული ტრანზაქციების ხელშეწყობაში, საჭიროებისამებრ, CFTC-ში რეგისტრაციის გარეშე.

საჩივრის თანახმად, შესაბამისი პერიოდის დიდი ნაწილის განმავლობაში, Binance არ სთხოვდა თავის კლიენტებს, მიეწოდებინათ რაიმე პირადობის დამადასტურებელი ინფორმაცია პლატფორმაზე ვაჭრობის წინ, მიუხედავად კანონიერი მოვალეობისა, რომ ისეთი პირები, როგორიცაა Binance, რომლებიც ფუნქციონირებენ როგორც ფიუჩერსული კომისიის მოვაჭრეები (FCM) აგროვებენ ასეთ ინფორმაციას. . მან ასევე ვერ განახორციელა შესაბამისობის ძირითადი პროცედურები, რომლებიც შექმნილია ტერორიზმის დაფინანსებისა და ფულის გათეთრების თავიდან აცილებისა და გამოვლენის მიზნით.

საჩივარში ასევე ნათქვამია, რომ მას შემდეგაც კი, რაც Binance-მა აჩვენა, რომ შეზღუდა აშშ-ს მომხმარებლების ვაჭრობა თავის პლატფორმაზე, Binance-მა თავის მომხმარებლებს - კერძოდ, კომერციულად ღირებულ აშშ-ში დაფუძნებულ VIP კლიენტებს - დაავალა Binance-ის შესაბამისობის კონტროლის თავიდან აცილების საუკეთესო მეთოდები. საჩივარი ასევე ბრალს სდებს ერთეულს მოპასუხეებს იმაში, რომ ისინი გულმოდგინედ არ აკონტროლებენ Binance-ის საქმიანობას, როგორც FCM.

ჟაო და ლიმი

საჩივარში ნათქვამია, რომ ჟაო ფლობდა და აკონტროლებდა ათობით სუბიექტს, რომლებიც ამუშავებენ Binance პლატფორმას, როგორც საერთო საწარმოს. ჟაო პასუხისმგებელია Binance-ის ყველა ძირითად სტრატეგიულ გადაწყვეტილებაზე, მათ შორის საიდუმლო შეთქმულების შედგენაზე, რათა დაავალოს აშშ-ში მყოფ VIP კლიენტებს თავი აარიდონ Binance-ის შესაბამისობის კონტროლს და დაავალოს Binance-ის თანამშრომლებს, უზრუნველყონ ყველა კომუნიკაცია მათი კონტროლის დივერსიის შესახებ აპლიკაციებზე, რომლებიც ხელს უწყობდნენ ავტომატურ განადგურებას. მტკიცებულება.

Lim, Binance-ის CCO 2018-დან 2022 წლამდე, ბრალად ედება Binance-ის დარღვევებში განზრახ დახმარებასა და ხელშეწყობაში განზრახ ქცევით, რამაც შეარყია Binance-ის შესაბამისობის პროგრამა. ლიმ ასევე ბრალდებულია CEA-ის მოქმედი დებულებების განზრახ თავის არიდების ან მცდელობის განხორციელებაში, მათ შორის „კრეატიული საშუალებების“ გამოყენების ხელშეწყობაში, რათა დაეხმაროს მომხმარებლებს Binance-ის შესაბამისობის კონტროლის გვერდის ავლით და კორპორატიული პოლიტიკის განხორციელებაში, რომელიც ავალებდა Binance-ის აშშ-ს კლიენტებს წვდომა. სავაჭრო ობიექტი ვირტუალური კერძო ქსელის მეშვეობით, რათა თავიდან აიცილოს Binance-ის შესაბამისობის კონტროლი. 

სულ რამდენიმე დღის წინ, ჩვენ შევატყობინეთ, რომ აშშ-ს იუსტიციის დეპარტამენტი ასევე იძიებს Binance-ს, რათა დადგინდეს, რამდენად შეესაბამება კომპანია ფასიანი ქაღალდების თაღლითობის კანონებს. განიხილება კომპანიის დამფუძნებლის, ჩანგპენგ ჟაოს და სხვა მაღალი რანგის ხელმძღვანელების წინააღმდეგ სისხლის სამართლის ბრალდებები, როგორიცაა გადასახადებისგან თავის არიდების შეთქმულება, ფულის უკანონო გადაცემა და სისხლის სამართლის სანქციების დარღვევა. Binance-ი, სავარაუდოდ, 10 წელს 2022 მილიარდ დოლარზე მეტი ღირებულების საბუღალტრო თაღლითობაში იყო ჩართული და ცდილობდა აერიდებინა მარეგულირებელი ორგანოები, რაც კრიპტოვალუტის ფირმამ უარყო.

HAMAS-ის ტრანზაქცია Binance-ზე

HAMAS-ის ტრანზაქცია Binance-ზე

საჩივარში ასევე ნათქვამია, რომ Binance-ის ოფიცრებმა, თანამშრომლებმა და აგენტებმა აღიარეს, რომ Binance-ის პლატფორმამ შესაძლოა ხელი შეუწყო საქმიანობას, რომელიც შეიძლება უკანონოდ ჩაითვალოს. 2019 წლის თებერვალში, HAMAS-თან დაკავშირებული ტრანზაქციების შესახებ ინფორმაციის მიღების შემდეგ, Binance-ის თანამშრომელმა ლიმმა უთხრა კოლეგას, რომ ტერორისტები ჩვეულებრივ გადარიცხავენ მცირე ოდენობით ფულს, რადგან დიდი თანხები ჩვეულებრივ დაკავშირებულია ფულის გათეთრებასთან. 

კოლეგამ უპასუხა, რომ 600 დოლარი ძლივს იქნებოდა საკმარისი AK47-ის შესაძენად. გარდა ამისა, 2020 წლის თებერვლიდან საუბარში ლიმმა აღიარა, რომ Binance-ის გარკვეული მომხმარებლები, მათ შორის რუსეთიდან, იქ იმყოფებოდნენ კრიმინალური მიზნებისთვის. Binance-ის MLRO ასევე დათანხმდა, რომ კომპანიამ იცის არასწორი ქმედებების შესახებ, მაგრამ ირჩევს თვალის დახუჭვას.

საკუთრების ვაჭრობა და კვანტის მაგიდის როლი Binance-ში

ასევე აღნიშნულია, რომ Binance ეწეოდა სავაჭრო აქტივობებს საკუთარ პლატფორმაზე შესაბამისი პერიოდის განმავლობაში დაახლოებით 300 „სახლის ანგარიშის“ მეშვეობით, რომელიც ეკუთვნის აღმასრულებელ დირექტორ ჟაოს და მერიტ პიკის და Sigma Chain-ის მფლობელობაში მყოფ ანგარიშებს. გარდა ამისა, ჟაო ასევე აწარმოებდა გარიგებებს Binance-ის პლატფორმაზე ორი ინდივიდუალური ანგარიშის მეშვეობით.

Merit Peak-მა აწარმოა ტრანზაქციები Binance-ის მომხმარებლებთან გარკვეული პერიოდის განმავლობაში, ახორციელებდა გარიგებებს ციფრული აქტივების პირდაპირ კონტრაგენტების Binance ანგარიშებზე დეპონირებით. მეორეს მხრივ, Sigma Chain ეწეოდა საკუთრებაში არსებულ ვაჭრობას Binance-ის ბაზრებზე ციფრული აქტივების წარმოებულებისა და სხვა სხვადასხვა ბაზრებისთვის. ითვლება, რომ Binance-ის „კვანტური მაგიდა“ ხელმძღვანელობს კომპანიის საკუთრებაში არსებულ სავაჭრო საქმიანობას საკუთარ ბაზრებზე.

როდის გათავისუფლდებიან Binance-ის გერმანელი აღმასრულებელი დირექტორი მაიკლ უაილდი და მისი ყველა სხვა საერთაშორისო ლიდერი?

ახლა, მნიშვნელოვანი კითხვაა, როდის გაათავისუფლებენ Binance-ის გერმანელი აღმასრულებელი დირექტორი მაიკლ უაილდი და კომპანიის სხვა საერთაშორისო ლიდერები სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის (CFTC) მიერ კომპანიის წინააღმდეგ წამოყენებული ბრალდებების ფონზე. 

CFTC-ის საჩივარი ამტკიცებს, რომ Binance-მა დაარღვია აშშ-ს კანონები და რეგულაციები, შესთავაზა სასაქონლო წარმოებული ტრანზაქციები აშშ-ს კლიენტებს CFTC-ში რეგისტრაციის გარეშე. საჩივარში ასევე ნათქვამია, რომ Binance-მა გააფართოვა თავისი ბიზნესი აშშ-ში, მიუხედავად იმისა, რომ საჯაროდ აცხადებდა, რომ აპირებდა დაბლოკოს აშშ-ს კლიენტებს პლატფორმაზე წვდომა. თუ ეს ბრალდებები დადასტურდება, რომ სიმართლეა, ამან შეიძლება გამოიწვიოს მნიშვნელოვანი იურიდიული და ფინანსური შედეგები Binance-ისთვის და მისი ხელმძღვანელობის გუნდისთვის. ჯერ კიდევ გასარკვევია, როგორ უპასუხებს Binance-ის დირექტორთა საბჭო ამ ბრალდებებს და მიიღებს თუ არა რაიმე ზომებს მისი უმაღლესი აღმასრულებლების წინააღმდეგ.

CFTC-ის თანახმად, Binance-მა გამოიყენა სხვადასხვა საკომუნიკაციო პლატფორმები, როგორიცაა Signal, WeChat და Telegram, რათა ურთიერთობდეს თავის მომხმარებლებთან და შიდა. სააგენტომ ასევე მოიყვანა საუბრები Zhao's Signal-ის ჩეთებიდან, მათ შორის ზოგიერთი გაურკვეველი ამერიკული სავაჭრო ფირმასთან, თავის საჩივარში.

CFTC ასევე აღნიშნავს, რომ ჟაომ გამოიყენა Signal ჩართული ავტომატური წაშლის ფუნქციით, სააგენტოსგან დოკუმენტების მოთხოვნის მიღებისა და Binance-ის თანამშრომლებისთვის დოკუმენტების შენახვის შეტყობინებების გავრცელების შემდეგაც კი. სააგენტო შემდეგ ხაზს უსვამს რამდენიმე ჯგუფურ ჩეთს სათაურებით, როგორიცაა "ფინანსები", "HR", "Mkt hr" და "CEO office", რომლებსაც ჩართული ჰქონდათ ავტომატური წაშლა.

საჩივრის თანახმად, მიუხედავად იმისა, რომ Binance საჯაროდ აცხადებდა თავის განზრახვას, ხელი შეეშალა აშშ-ს კლიენტებს მის პლატფორმაზე წვდომაში, იგი განაგრძობდა თავისი ბიზნესის გაფართოებას აშშ-ში. საჩივარში ნათქვამია, რომ Binance-მა უხელმძღვანელა თავის ყველაზე ძვირფას აშშ-ს მომხმარებლებს, თუ როგორ უნდა გვერდი აედევნათ შესაბამისობის კონტროლის შეზღუდვების გამოცხადების შემდეგაც კი.

CFTC-ის საჩივარი ირწმუნება, რომ Binance-ს აქვს პრიორიტეტი მომგებიანობა, ვიდრე მოქმედი ფედერალური კანონების დაცვა. იგი ამტკიცებს, რომ Binance სთავაზობდა სასაქონლო წარმოებულებთან ტრანზაქციებს აშშ-ს მომხმარებლებს 2019 წლის ივლისიდან, მიუხედავად იმისა, რომ ის არ იყო რეგისტრირებული CFTC-ში.

CFTC ითხოვს ჯარიმებს და მუდმივ სავაჭრო აკრძალვებს, როგორც სასჯელი Binance-ის მიერ კანონის სავარაუდო დარღვევისთვის. გრეტჰენ ლოუ, CFTC-ის მთავარი მრჩეველი, დაადანაშაულა Binance იმაში, რომ მოგება აჭარბებს კანონის დაცვას. მან თქვა, რომ Binance-ის შესაბამისობის მცდელობები იყო მოჩვენებითი და კომპანიამ არაერთხელ აირჩია მოგებაზე პრიორიტეტი მიენიჭებინა კანონის დაცვაზე.

დასკვნა

CFTC-ის განცხადება ხაზს უსვამს მის ვალდებულებას, დაარეგულიროს არასტაბილური და სარისკო ციფრული აქტივების ბაზარი და გამოიყენოს მთელი თავისი უფლებამოსილება არასწორი ქმედებების აღმოსაჩენად და შესაჩერებლად. საქმე ასევე აჩვენებს, რომ CFTC არ მოითმენს აშშ-ს კანონმდებლობის განზრახ აცილებას. Binance-ისა და მისი აღმასრულებელი დირექტორის ჟაოს წინააღმდეგ მიმდინარე სასამართლო პროცესი ხაზს უსვამს კრიპტოვალუტის ბაზარზე რეგულაციების დაცვას.

რეკომენდებული შეტყობინება

თქვენ შეიძლება ასევე მოგეწონოთ

მეტი Binance-ისგან