კრიპტო სავაჭრო განყოფილება Robinhood-ისთვის ნიუ-იორკის სახელმწიფო ფინანსური სერვისების დეპარტამენტმა (DFS) დააჯარიმა 30 მილიონი დოლარით, მარეგულირებლის საეტაპო საქმეში.
მრავალმილიონიანი ჯარიმა მოდის ფულის გათეთრებისა და კიბერუსაფრთხოების საწინააღმდეგო რეგულაციების დარღვევისთვის; პირველი ასეთი ქმედება, რომელიც DFS-მა კრიპტო-დაკავშირებულ კომპანიას მიმართა.
AML დარღვევები
ნათქვამია ფინანსური მომსახურების დეპარტამენტის მიერ გავრცელებულ განცხადებაში Robinhood მიიღო სოლიდური ჯარიმა საბანკო საიდუმლოების აქტსა და ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო კანონმდებლობასთან დაკავშირებული „მნიშვნელოვანი ჩავარდნისთვის“.
თავად ჯარიმა გასაკვირი არ არის Robinhood. ონლაინ ბროკერმა საჯაროდ გაამჟღავნა, რომ ისინი ელოდნენ რაიმე სახის ჯარიმას მარეგულირებლისგან ჯერ კიდევ ამჯერად შარშან. თუმცა, მიუხედავად იმისა, რომ რობინჰუდი თავდაპირველად ელოდა, რომ ჯარიმა დაახლოებით 10 მილიონი დოლარის ფარგლებში იქნებოდა, მოგვიანებით ეს მაჩვენებელი სამჯერ გაიზარდა.
როგორც მორიგების ნაწილი, რობინჰუდს ახლა მოეთხოვება შეინარჩუნოს „დამოუკიდებელი კონსულტანტი“, რათა უზრუნველყოს შემდგომი შეფერხება შესაბამისად არ მოხდეს.
„როგორც მისი ბიზნესი იზრდებოდა, Robinhood Crypto-მ ვერ მოახდინა შესაბამისი რესურსების და ყურადღების ინვესტიცია შესაბამისობის კულტურის შესამუშავებლად და შესანარჩუნებლად - წარუმატებლობა, რამაც გამოიწვია დეპარტამენტის ფულის გათეთრებისა და კიბერუსაფრთხოების წინააღმდეგ წესების მნიშვნელოვანი დარღვევა“, - თქვა ზედამხედველმა ადრიენ ა. ჰარისმა. გავრცელებულ განცხადებაში სამშაბათი. „ნიუ-იორკის შტატში ლიცენზირებული ვირტუალური ვალუტის ყველა კომპანია ექვემდებარება ფულის გათეთრების, მომხმარებელთა დაცვისა და კიბერუსაფრთხოების საწინააღმდეგო იგივე რეგულაციას, როგორც ტრადიციული ფინანსური მომსახურების კომპანიებს“.
ზედამხედველმა ჰარისმა გააფრთხილა, რომ ეს საქმე შეიძლება არ იყოს ბოლო ასეთი.
„DFS გააგრძელებს გამოძიებას და მიიღებს ზომებს, როდესაც რომელიმე ლიცენზიანტი არღვევს კანონს ან დეპარტამენტის რეგულაციებს, რომლებიც გადამწყვეტია მომხმარებლების დასაცავად და დაწესებულებების უსაფრთხოებისა და სიჯანსაღის უზრუნველსაყოფად“, - დასძინა მან.
უფრო სამართლიანი რეგულაცია
მიუხედავად იმისა, რომ ჰარისმა გადამწყვეტი ზომები მიიღო წინააღმდეგ Robinhood მისი წარუმატებლობის გამო, DFS-ის ზედამხედველმა ცხადყო, რომ სამართლებრივი ქმედება უნდა იყოს უკანასკნელი საშუალება. Wall Street Journal-თან საუბრისას ქ ივნისი მისი თქმით, „ჩვენ უნდა გვქონდეს გამჭვირვალობა იმის შესახებ, თუ რა არის საგზაო წესები“, რათა თავი დავანებოთ „აღსრულებით რეგულაციებს“, სადაც უსაფრთხო პრაქტიკა ცხადი ხდება მხოლოდ სამართლებრივი ქმედებებით.
როგორც გამჭვირვალობისადმი ვალდებულების ნაწილი, DFS-მა გამოსცა მითითებები stablecoin-ებზე ამ წლის დასაწყისში.
რას ფიქრობთ ამ თემაზე? მოგწერეთდა გვითხარით!
პასუხისმგებლობის შეზღუდვის განაცხადი
ჩვენს ვებგვერდზე განთავსებული ყველა ინფორმაცია კეთილსინდისიერად ქვეყნდება და მხოლოდ ზოგადი ინფორმაციის მისაღებად. ნებისმიერი ქმედება, რომელიც მკითხველმა განახორციელებს ჩვენს ვებგვერდზე განთავსებულ ინფორმაციასთან დაკავშირებით, მკაცრად ემუქრება მათ რისკს.
წყარო: https://beincrypto.com/robinhoods-crypto-trading-unit-fined-30-million-in-landmark-case/