ონლაინ სავაჭრო პლატფორმის Robinhood-ის კრიპტო განყოფილება ნიუ-იორკის სახელმწიფო ფინანსური სერვისების დეპარტამენტმა (NYDFS) დააჯარიმა 30 მილიონი დოლარით ფულის გათეთრებისა და კიბერუსაფრთხოების საწინააღმდეგო წესების სავარაუდო დარღვევისთვის, იტყობინება სამშაბათს Wall Street Journal.
Robinhood კრიპტო ერთეული დაჯარიმდა $30 მილიონით
მოხსენების თანახმად, ჯარიმა Robinhood-ის წინააღმდეგ არის NYDFS-ის პირველი კრიპტო აღსრულების ქმედება. მარეგულირებელი განაცხადა, რომ ჯარიმა დაწესდა მას შემდეგ, რაც სავაჭრო პლატფორმამ ვერ შეძლო ფულის გათეთრებისა და კიბერუსაფრთხოების საწინააღმდეგო შესაბამისი პროგრამების შენარჩუნება და სერტიფიცირება.
ამის შესახებ NYDFS-მა აღნიშნა მნიშვნელოვანი წარუმატებლობები გამოვლინდა Robinhood-ის პლატფორმაზე შემდგომი სააღსრულებო გამოძიების შედეგად.
მარეგულირებელმა ასევე განაცხადა, რომ კომპანიის საბანკო საიდუმლოების აქტი და ფულის გათეთრების წინააღმდეგ შესაბამისობის პროგრამა არაადეკვატურად იყო დაკომპლექტებული და რომ მისი კიბერუსაფრთხოების პროგრამა ვერ უმკლავდებოდა ოპერაციულ რისკებს.
ნიუ-იორკის ფინანსურმა დამკვირვებელმა თქვა, რომ Robinhood არ შეესაბამება მომხმარებელთა დაცვის ზოგიერთ მოთხოვნას, როგორიცაა ტელეფონის ნომერი მის ვებსაიტზე მომხმარებელთა საჩივრებისთვის.
რობინჰუდს ახლა მოეთხოვება დამოუკიდებელი კონსულტანტის შენარჩუნება, რათა შეაფასოს მისი შესაბამისობა მარეგულირებელთან.
„DFS გააგრძელებს გამოძიებას და მიიღებს ზომებს, როდესაც რომელიმე ლიცენზიანტი დაარღვევს კანონს ან დეპარტამენტის რეგულაციებს, რომლებიც გადამწყვეტია მომხმარებლების დასაცავად და დაწესებულებების უსაფრთხოებისა და სიჯანსაღის უზრუნველსაყოფად“, - თქვა ადრიენ ა. ჰარისმა, NYDFS-ის ახალმა ზედამხედველმა.
ჯარიმა რობინჰუდისთვის გასაკვირი არ არის, რადგან ფირმამ უკვე გამოავლინა 2021 წლის ივლისში S-1 შევსება რომ მოსალოდნელია NYDFS-ს გადაუხადოს 30 მილიონი დოლარის ანგარიშსწორება, რომელიც დაკავშირებულია ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო გამოძიებასთან მის კრიპტო ბიზნესში.
პირველად არ არის
იმავდროულად, ეს არ იქნება პირველი შემთხვევა, როდესაც რობინჰუდს აშშ-ში მარეგულირებელი ორგანოების მხრიდან ფულადი ჯარიმები ემუქრება.
2020 წელს სავაჭრო პლატფორმამ გადაიხადა ა 65 მილიონი დოლარის ჯარიმა მოაგვაროს გადასახადები აშშ-ს ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟის კომისიასთან (SEC) მომხმარებლების შეცდომაში შეყვანისთვის იმის შესახებ, თუ როგორ იღებს კომპანია თავის შემოსავალს მათი ვაჭრობიდან.
შარშან რობინჰუდი იყო დაავალეს დაახლოებით 70 მილიონი დოლარის გადახდა ჯარიმა ფინანსური ინდუსტრიის მარეგულირებელი ორგანოს (FINRA) მიერ მისი მომხმარებლების შეცდომაში შეყვანისთვის და მათი სახსრების დაკარგვის გამო.
წყარო: https://coinfomania.com/robinhoods-crypto-unit-fined-30m/#utm_source=rss&%23038;utm_medium=rss&%23038;utm_campaign=robinhoods-crypto-unit-fined-30m