ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდების და ინვესტიციების კომისია (ASIC) ორშაბათს გამოაქვეყნა ექვსთვიანი აღსრულების განახლება, რომელშიც ნათქვამია, რომ მან დააწესა 84.3 მილიონი AU (დაახლოებით 63.4 მილიონი აშშ დოლარი) სამოქალაქო ჯარიმები 2021 წლის ივლისიდან 2021 წლის დეკემბრამდე, რაც დამტკიცებული იყო სასამართლოების მიერ.
ბოლო მაჩვენებელი მნიშვნელოვნად აღემატება წინა ექვს თვეს, როდესაც ASIC
ASIC
ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდებისა და ინვესტიციების კომისია (ASIC) არის მთავარი მარეგულირებელი ავსტრალიაში კორპორატიული, ბაზრების, ფინანსური სერვისებისა და სამომხმარებლო კრედიტებისთვის. ის უფლებამოსილია ფინანსური მომსახურების კანონების შესაბამისად, ხელი შეუწყოს, დაარეგულიროს და აღასრულოს ავსტრალიის ფინანსური კანონები. ავსტრალიის კომისია შეიქმნა და იმართება 2001 წლის ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდებისა და საინვესტიციო კომისიის კანონის შესაბამისად. ASIC თავდაპირველად იყო ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდების კომისია 1989 წლის ASC აქტის საფუძველზე. თავდაპირველად, იდეა იყო ავსტრალიაში მარეგულირებლების გაერთიანება ეროვნული კომპანიებისა და ფასიანი ქაღალდების კომისიის და კორპორატიული საქმეთა ოფისების ჩანაცვლებით. ASIC არ არეგულირებს ბიზნესს და არ არეგისტრირებს ბიზნეს სტრუქტურებს, მხოლოდ ბიზნეს სახელებს. ავსტრალიური მარეგულირებლის ერთ-ერთი უნიკალური თვისება ის არის, რომ მისი საოპერაციო ბიუჯეტის 90%-ზე მეტი მოდის გადასახადებიდან და ჯარიმებიდან. ეს საკომისიოები მომსახურებისთვის, მათ შორის კომპანიების რეგისტრაციისა და ლიცენზირების მოსაკრებელი ბანკებისთვის, ბროკერებისთვის და სხვა ფინანსური ინსტიტუტებისთვის. რისთვის არის პასუხისმგებელი ASIC? მარეგულირებელს ევალება საზოგადოების დაცვა ფინანსური თაღლითობისგან და დარწმუნდეს, რომ ინვესტორი არის მცოდნე და ესმის მათი ჩართულობა. ამ მიზნით, კომისია აძლევს ლიცენზიას ფინანსური მომსახურების თითოეულ პროვაიდერს. ASIC ამოწმებს და აფასებს ფინანსური მრჩევლების კვალიფიკაციას და გამოცდილებას. ავსტრალიის ფინანსური სერვისების (AFS) ლიცენზიატი, უფლებამოსილი წარმომადგენელი, AFS ლიცენზიატის თანამშრომელი ან დირექტორი, ან AFS ლიცენზიატის დაკავშირებული კორპორატიული ორგანოს თანამშრომელი ან დირექტორი, უფლებამოსილია მიაწოდოს პირადი რჩევა საცალო კლიენტებს შესაბამის ფინანსურ პროდუქტებთან დაკავშირებით. საცალო კლიენტები ASIC აკონტროლებს ფინანსური მრჩევლების ქცევას და შეუძლია წვდომა ჯარიმებზე და მოხსნას ან შეაჩეროს მათი ლიცენზია. მარეგულირებელი ასევე ლიცენზირებს ყველა საინვესტიციო და სავაჭრო კომპანიას, რომლებიც აწარმოებენ ბიზნესს ავსტრალიაში. ერთ-ერთი ყველაზე გამორჩეული შეღავათებიდან არის ავსტრალიის ბაზრის რეგულირების არხი. სავაჭრო საქმიანობის მონიტორინგისთვის, ბროკერებმა და ბაზრის ოპერატორებმა უნდა ხელი შეუწყონ ASIC-ის ინტეგრირებულ ბაზრის ზედამხედველობის სისტემაზე წვდომას. ეს ნიშნავს, რომ ბროკერებმა და რეესტრის სხვა შესაბამისმა ორგანოებმა უნდა დაუშვან ყოველდღიური წვდომა: ყველა შეკვეთაზე, ვაჭრობაზე და შეთავაზებაზე, რომლებიც მუშავდება და ვრცელდება სავაჭრო ძრავის მიერ ყველა შეტყობინებაზე, რომელიც დაკავშირებულია სავაჭრო სესიებთან, პროდუქტის ფასთან და სტატუსთან. დღის ვაჭრობა
ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდებისა და ინვესტიციების კომისია (ASIC) არის მთავარი მარეგულირებელი ავსტრალიაში კორპორატიული, ბაზრების, ფინანსური სერვისებისა და სამომხმარებლო კრედიტებისთვის. ის უფლებამოსილია ფინანსური მომსახურების კანონების შესაბამისად, ხელი შეუწყოს, დაარეგულიროს და აღასრულოს ავსტრალიის ფინანსური კანონები. ავსტრალიის კომისია შეიქმნა და იმართება 2001 წლის ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდებისა და საინვესტიციო კომისიის კანონის შესაბამისად. ASIC თავდაპირველად იყო ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდების კომისია 1989 წლის ASC აქტის საფუძველზე. თავდაპირველად, იდეა იყო ავსტრალიაში მარეგულირებლების გაერთიანება ეროვნული კომპანიებისა და ფასიანი ქაღალდების კომისიის და კორპორატიული საქმეთა ოფისების ჩანაცვლებით. ASIC არ არეგულირებს ბიზნესს და არ არეგისტრირებს ბიზნეს სტრუქტურებს, მხოლოდ ბიზნეს სახელებს. ავსტრალიური მარეგულირებლის ერთ-ერთი უნიკალური თვისება ის არის, რომ მისი საოპერაციო ბიუჯეტის 90%-ზე მეტი მოდის გადასახადებიდან და ჯარიმებიდან. ეს საკომისიოები მომსახურებისთვის, მათ შორის კომპანიების რეგისტრაციისა და ლიცენზირების მოსაკრებელი ბანკებისთვის, ბროკერებისთვის და სხვა ფინანსური ინსტიტუტებისთვის. რისთვის არის პასუხისმგებელი ASIC? მარეგულირებელს ევალება საზოგადოების დაცვა ფინანსური თაღლითობისგან და დარწმუნდეს, რომ ინვესტორი არის მცოდნე და ესმის მათი ჩართულობა. ამ მიზნით, კომისია აძლევს ლიცენზიას ფინანსური მომსახურების თითოეულ პროვაიდერს. ASIC ამოწმებს და აფასებს ფინანსური მრჩევლების კვალიფიკაციას და გამოცდილებას. ავსტრალიის ფინანსური სერვისების (AFS) ლიცენზიატი, უფლებამოსილი წარმომადგენელი, AFS ლიცენზიატის თანამშრომელი ან დირექტორი, ან AFS ლიცენზიატის დაკავშირებული კორპორატიული ორგანოს თანამშრომელი ან დირექტორი, უფლებამოსილია მიაწოდოს პირადი რჩევა საცალო კლიენტებს შესაბამის ფინანსურ პროდუქტებთან დაკავშირებით. საცალო კლიენტები ASIC აკონტროლებს ფინანსური მრჩევლების ქცევას და შეუძლია წვდომა ჯარიმებზე და მოხსნას ან შეაჩეროს მათი ლიცენზია. მარეგულირებელი ასევე ლიცენზირებს ყველა საინვესტიციო და სავაჭრო კომპანიას, რომლებიც აწარმოებენ ბიზნესს ავსტრალიაში. ერთ-ერთი ყველაზე გამორჩეული შეღავათებიდან არის ავსტრალიის ბაზრის რეგულირების არხი. სავაჭრო საქმიანობის მონიტორინგისთვის, ბროკერებმა და ბაზრის ოპერატორებმა უნდა ხელი შეუწყონ ASIC-ის ინტეგრირებულ ბაზრის ზედამხედველობის სისტემაზე წვდომას. ეს ნიშნავს, რომ ბროკერებმა და რეესტრის სხვა შესაბამისმა ორგანოებმა უნდა დაუშვან ყოველდღიური წვდომა: ყველა შეკვეთაზე, ვაჭრობაზე და შეთავაზებაზე, რომლებიც მუშავდება და ვრცელდება სავაჭრო ძრავის მიერ ყველა შეტყობინებაზე, რომელიც დაკავშირებულია სავაჭრო სესიებთან, პროდუქტის ფასთან და სტატუსთან. დღის ვაჭრობა
წაიკითხეთ ეს ტერმინი შეაგროვა 29.6 მილიონი AU$ რამდენიმე კომპანიის დარღვევისთვის.
ფინანსური ბაზრის ზედამხედველი მოქმედებს „არასწორი ქცევის წინააღმდეგ, რათა შეინარჩუნოს ნდობა და მთლიანობა ავსტრალიის ფინანსურ სისტემაში და ხელი შეუწყოს სამართლიანი, ძლიერი და ეფექტური ფინანსური სისტემის ყველა ავსტრალიელისთვის“.
მთლიანობაში, მარეგულირებელმა სისხლისსამართლებრივი დევნა 99 პირსა და კომპანიას წაუყენა მკაცრი პასუხისმგებლობის დანაშაულისთვის, რომელიც მოიცავს 21 ადამიანისა და სუბიექტის ფინანსური მომსახურებისა და კრედიტის მიწოდების შეზღუდვას. კომპანიის დირექტორთა თანამდებობიდან 31 პირის დისკვალიფიკაცია ან მოხსნაც კი მოხდა.
გარდა ამისა, სააღსრულებო მოქმედებებმა გამოიწვია XNUMX პირის თავისუფლების აღკვეთა, ხოლო კიდევ ათმა ფიზიკურმა პირმა ან კომპანიამ მიიღო არასაპატიმრო სასჯელი.
ქმედებები ასევე მოიცავს დაკისრებას დამატებითი სალიცენზიო პირობები ASX-ზე ამისთვის გაცვლა
გაცვლა
ბირჟა ცნობილია, როგორც ბაზარი, რომელიც მხარს უჭერს წარმოებულებით, საქონლით, ფასიანი ქაღალდებით და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტებით ვაჭრობას. ზოგადად, ბირჟა ხელმისაწვდომია ციფრული პლატფორმის საშუალებით ან ზოგჯერ მატერიალურ მისამართზე, სადაც ინვესტორები აწყობენ ვაჭრობას. ბირჟის მთავარ მოვალეობებს შორის იქნება პატიოსანი და სამართლიანი ვაჭრობის პრაქტიკის დაცვა. ეს ინსტრუმენტებია იმისთვის, რომ დარწმუნდეთ, რომ ამ ბირჟაზე მხარდაჭერილი უსაფრთხოების განაკვეთების განაწილება ეფექტურად შეესაბამება რეალურ დროში ფასებს. იმისდა მიხედვით, თუ სად ცხოვრობთ, ბირჟას შეიძლება ეწოდოს საბირჟო ან აქცია, ხოლო მთლიანობაში, ბირჟა წარმოდგენილია ქვეყნების უმრავლესობაში. ვინ არის ჩამოთვლილი ბირჟაზე? რამდენადაც ვაჭრობა აგრძელებს ელექტრონულ ბირჟებზე გადასვლას, ტრანზაქციები უფრო მეტად იშლება სხვადასხვა ბირჟების მეშვეობით. ამან თავის მხრივ გამოიწვია სავაჭრო ალგორითმების და მაღალი სიხშირის სავაჭრო აპლიკაციების დანერგვის ზრდა. იმისთვის, რომ კომპანია მოხვდეს საფონდო ბირჟაზე, მაგალითად, კომპანიამ უნდა გაამჟღავნოს ინფორმაცია, როგორიცაა მინიმალური კაპიტალის მოთხოვნები, აუდიტირებული შემოსავლების ანგარიშები და ფინანსური ანგარიშები. ყველა ბირჟა არ იქმნება თანაბრად, ზოგიერთი სხვა ბირჟაზე მნიშვნელოვნად აჯობებს. დღემდე ყველაზე გახმაურებულ ბირჟებს მიეკუთვნება ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟა (NYSE), ტოკიოს საფონდო ბირჟა (TSE), ლონდონის საფონდო ბირჟა (LSE) და Nasdaq. ვაჭრობის მიღმა, საფონდო ბირჟა შეიძლება გამოიყენონ კომპანიებმა, რომლებიც მიზნად ისახავს კაპიტალის მოზიდვას, ეს ყველაზე ხშირად ჩანს პირველადი საჯარო შეთავაზებების (IPOs) სახით. ბირჟებს ახლა შეუძლიათ სხვა აქტივების კლასების დამუშავება, კრიპტოვალუტების, როგორც უფრო პოპულარიზაციის გაზრდის გათვალისწინებით. ვაჭრობის ფორმა.
ბირჟა ცნობილია, როგორც ბაზარი, რომელიც მხარს უჭერს წარმოებულებით, საქონლით, ფასიანი ქაღალდებით და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტებით ვაჭრობას. ზოგადად, ბირჟა ხელმისაწვდომია ციფრული პლატფორმის საშუალებით ან ზოგჯერ მატერიალურ მისამართზე, სადაც ინვესტორები აწყობენ ვაჭრობას. ბირჟის მთავარ მოვალეობებს შორის იქნება პატიოსანი და სამართლიანი ვაჭრობის პრაქტიკის დაცვა. ეს ინსტრუმენტებია იმისთვის, რომ დარწმუნდეთ, რომ ამ ბირჟაზე მხარდაჭერილი უსაფრთხოების განაკვეთების განაწილება ეფექტურად შეესაბამება რეალურ დროში ფასებს. იმისდა მიხედვით, თუ სად ცხოვრობთ, ბირჟას შეიძლება ეწოდოს საბირჟო ან აქცია, ხოლო მთლიანობაში, ბირჟა წარმოდგენილია ქვეყნების უმრავლესობაში. ვინ არის ჩამოთვლილი ბირჟაზე? რამდენადაც ვაჭრობა აგრძელებს ელექტრონულ ბირჟებზე გადასვლას, ტრანზაქციები უფრო მეტად იშლება სხვადასხვა ბირჟების მეშვეობით. ამან თავის მხრივ გამოიწვია სავაჭრო ალგორითმების და მაღალი სიხშირის სავაჭრო აპლიკაციების დანერგვის ზრდა. იმისთვის, რომ კომპანია მოხვდეს საფონდო ბირჟაზე, მაგალითად, კომპანიამ უნდა გაამჟღავნოს ინფორმაცია, როგორიცაა მინიმალური კაპიტალის მოთხოვნები, აუდიტირებული შემოსავლების ანგარიშები და ფინანსური ანგარიშები. ყველა ბირჟა არ იქმნება თანაბრად, ზოგიერთი სხვა ბირჟაზე მნიშვნელოვნად აჯობებს. დღემდე ყველაზე გახმაურებულ ბირჟებს მიეკუთვნება ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟა (NYSE), ტოკიოს საფონდო ბირჟა (TSE), ლონდონის საფონდო ბირჟა (LSE) და Nasdaq. ვაჭრობის მიღმა, საფონდო ბირჟა შეიძლება გამოიყენონ კომპანიებმა, რომლებიც მიზნად ისახავს კაპიტალის მოზიდვას, ეს ყველაზე ხშირად ჩანს პირველადი საჯარო შეთავაზებების (IPOs) სახით. ბირჟებს ახლა შეუძლიათ სხვა აქტივების კლასების დამუშავება, კრიპტოვალუტების, როგორც უფრო პოპულარიზაციის გაზრდის გათვალისწინებით. ვაჭრობის ფორმა.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი შეფერხებები, რომლებიც მოხდა 2020 წლის ნოემბერში.
„ამ პერიოდმა ასევე აღნიშნა ASIC-ის უკანასკნელი სამოქალაქო პროცესის წარდგენა სამეფო კომისიიდან საბანკო, საპენსიო და ფინანსური მომსახურების ინდუსტრიაში გადაცდომის შესახებ“, დასძინა მარეგულირებელმა. მან უკვე დაასრულა ყველა გამოძიება, ათი პროცესი ჯერ კიდევ სასამართლოშია.
გაზრდილი მარეგულირებელი სიფხიზლე
იმავდროულად, ფინანსური მომსახურების ინდუსტრია ავსტრალიაში მხოლოდ იზრდება. ფინანსები მაგნატები ადრე გავრცელდა ინფორმაცია, რომ მას აქვს ინვესტორების ყველაზე მაღალი პროცენტი მსოფლიოში ფორექსისა და განსხვავებების კონტრაქტების (CFD) ბაზრებზე.
ASIC ასევე ფხიზლად გახდა მზარდი კრიპტო შეთავაზებების წინააღმდეგ მისი იურისდიქციის ფარგლებში და დახურა კომპანიის სერვისებიც კი. ეჭვმიტანილი უკანონო შეთავაზება. ცოტა ხნის წინ, ავსტრალიის მთავრობამ ასევე გამოაქვეყნა საკონსულტაციო დოკუმენტი, რომელიც განსაზღვრავს კრიპტოვალუტებს და ასევე შესთავაზებს პოტენციურ მარეგულირებელ ბაზას ინდუსტრიისთვის.
ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდების და ინვესტიციების კომისია (ASIC) ორშაბათს გამოაქვეყნა ექვსთვიანი აღსრულების განახლება, რომელშიც ნათქვამია, რომ მან დააწესა 84.3 მილიონი AU (დაახლოებით 63.4 მილიონი აშშ დოლარი) სამოქალაქო ჯარიმები 2021 წლის ივლისიდან 2021 წლის დეკემბრამდე, რაც დამტკიცებული იყო სასამართლოების მიერ.
ბოლო მაჩვენებელი მნიშვნელოვნად აღემატება წინა ექვს თვეს, როდესაც ASIC
ASIC
ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდებისა და ინვესტიციების კომისია (ASIC) არის მთავარი მარეგულირებელი ავსტრალიაში კორპორატიული, ბაზრების, ფინანსური სერვისებისა და სამომხმარებლო კრედიტებისთვის. ის უფლებამოსილია ფინანსური მომსახურების კანონების შესაბამისად, ხელი შეუწყოს, დაარეგულიროს და აღასრულოს ავსტრალიის ფინანსური კანონები. ავსტრალიის კომისია შეიქმნა და იმართება 2001 წლის ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდებისა და საინვესტიციო კომისიის კანონის შესაბამისად. ASIC თავდაპირველად იყო ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდების კომისია 1989 წლის ASC აქტის საფუძველზე. თავდაპირველად, იდეა იყო ავსტრალიაში მარეგულირებლების გაერთიანება ეროვნული კომპანიებისა და ფასიანი ქაღალდების კომისიის და კორპორატიული საქმეთა ოფისების ჩანაცვლებით. ASIC არ არეგულირებს ბიზნესს და არ არეგისტრირებს ბიზნეს სტრუქტურებს, მხოლოდ ბიზნეს სახელებს. ავსტრალიური მარეგულირებლის ერთ-ერთი უნიკალური თვისება ის არის, რომ მისი საოპერაციო ბიუჯეტის 90%-ზე მეტი მოდის გადასახადებიდან და ჯარიმებიდან. ეს საკომისიოები მომსახურებისთვის, მათ შორის კომპანიების რეგისტრაციისა და ლიცენზირების მოსაკრებელი ბანკებისთვის, ბროკერებისთვის და სხვა ფინანსური ინსტიტუტებისთვის. რისთვის არის პასუხისმგებელი ASIC? მარეგულირებელს ევალება საზოგადოების დაცვა ფინანსური თაღლითობისგან და დარწმუნდეს, რომ ინვესტორი არის მცოდნე და ესმის მათი ჩართულობა. ამ მიზნით, კომისია აძლევს ლიცენზიას ფინანსური მომსახურების თითოეულ პროვაიდერს. ASIC ამოწმებს და აფასებს ფინანსური მრჩევლების კვალიფიკაციას და გამოცდილებას. ავსტრალიის ფინანსური სერვისების (AFS) ლიცენზიატი, უფლებამოსილი წარმომადგენელი, AFS ლიცენზიატის თანამშრომელი ან დირექტორი, ან AFS ლიცენზიატის დაკავშირებული კორპორატიული ორგანოს თანამშრომელი ან დირექტორი, უფლებამოსილია მიაწოდოს პირადი რჩევა საცალო კლიენტებს შესაბამის ფინანსურ პროდუქტებთან დაკავშირებით. საცალო კლიენტები ASIC აკონტროლებს ფინანსური მრჩევლების ქცევას და შეუძლია წვდომა ჯარიმებზე და მოხსნას ან შეაჩეროს მათი ლიცენზია. მარეგულირებელი ასევე ლიცენზირებს ყველა საინვესტიციო და სავაჭრო კომპანიას, რომლებიც აწარმოებენ ბიზნესს ავსტრალიაში. ერთ-ერთი ყველაზე გამორჩეული შეღავათებიდან არის ავსტრალიის ბაზრის რეგულირების არხი. სავაჭრო საქმიანობის მონიტორინგისთვის, ბროკერებმა და ბაზრის ოპერატორებმა უნდა ხელი შეუწყონ ASIC-ის ინტეგრირებულ ბაზრის ზედამხედველობის სისტემაზე წვდომას. ეს ნიშნავს, რომ ბროკერებმა და რეესტრის სხვა შესაბამისმა ორგანოებმა უნდა დაუშვან ყოველდღიური წვდომა: ყველა შეკვეთაზე, ვაჭრობაზე და შეთავაზებაზე, რომლებიც მუშავდება და ვრცელდება სავაჭრო ძრავის მიერ ყველა შეტყობინებაზე, რომელიც დაკავშირებულია სავაჭრო სესიებთან, პროდუქტის ფასთან და სტატუსთან. დღის ვაჭრობა
ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდებისა და ინვესტიციების კომისია (ASIC) არის მთავარი მარეგულირებელი ავსტრალიაში კორპორატიული, ბაზრების, ფინანსური სერვისებისა და სამომხმარებლო კრედიტებისთვის. ის უფლებამოსილია ფინანსური მომსახურების კანონების შესაბამისად, ხელი შეუწყოს, დაარეგულიროს და აღასრულოს ავსტრალიის ფინანსური კანონები. ავსტრალიის კომისია შეიქმნა და იმართება 2001 წლის ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდებისა და საინვესტიციო კომისიის კანონის შესაბამისად. ASIC თავდაპირველად იყო ავსტრალიის ფასიანი ქაღალდების კომისია 1989 წლის ASC აქტის საფუძველზე. თავდაპირველად, იდეა იყო ავსტრალიაში მარეგულირებლების გაერთიანება ეროვნული კომპანიებისა და ფასიანი ქაღალდების კომისიის და კორპორატიული საქმეთა ოფისების ჩანაცვლებით. ASIC არ არეგულირებს ბიზნესს და არ არეგისტრირებს ბიზნეს სტრუქტურებს, მხოლოდ ბიზნეს სახელებს. ავსტრალიური მარეგულირებლის ერთ-ერთი უნიკალური თვისება ის არის, რომ მისი საოპერაციო ბიუჯეტის 90%-ზე მეტი მოდის გადასახადებიდან და ჯარიმებიდან. ეს საკომისიოები მომსახურებისთვის, მათ შორის კომპანიების რეგისტრაციისა და ლიცენზირების მოსაკრებელი ბანკებისთვის, ბროკერებისთვის და სხვა ფინანსური ინსტიტუტებისთვის. რისთვის არის პასუხისმგებელი ASIC? მარეგულირებელს ევალება საზოგადოების დაცვა ფინანსური თაღლითობისგან და დარწმუნდეს, რომ ინვესტორი არის მცოდნე და ესმის მათი ჩართულობა. ამ მიზნით, კომისია აძლევს ლიცენზიას ფინანსური მომსახურების თითოეულ პროვაიდერს. ASIC ამოწმებს და აფასებს ფინანსური მრჩევლების კვალიფიკაციას და გამოცდილებას. ავსტრალიის ფინანსური სერვისების (AFS) ლიცენზიატი, უფლებამოსილი წარმომადგენელი, AFS ლიცენზიატის თანამშრომელი ან დირექტორი, ან AFS ლიცენზიატის დაკავშირებული კორპორატიული ორგანოს თანამშრომელი ან დირექტორი, უფლებამოსილია მიაწოდოს პირადი რჩევა საცალო კლიენტებს შესაბამის ფინანსურ პროდუქტებთან დაკავშირებით. საცალო კლიენტები ASIC აკონტროლებს ფინანსური მრჩევლების ქცევას და შეუძლია წვდომა ჯარიმებზე და მოხსნას ან შეაჩეროს მათი ლიცენზია. მარეგულირებელი ასევე ლიცენზირებს ყველა საინვესტიციო და სავაჭრო კომპანიას, რომლებიც აწარმოებენ ბიზნესს ავსტრალიაში. ერთ-ერთი ყველაზე გამორჩეული შეღავათებიდან არის ავსტრალიის ბაზრის რეგულირების არხი. სავაჭრო საქმიანობის მონიტორინგისთვის, ბროკერებმა და ბაზრის ოპერატორებმა უნდა ხელი შეუწყონ ASIC-ის ინტეგრირებულ ბაზრის ზედამხედველობის სისტემაზე წვდომას. ეს ნიშნავს, რომ ბროკერებმა და რეესტრის სხვა შესაბამისმა ორგანოებმა უნდა დაუშვან ყოველდღიური წვდომა: ყველა შეკვეთაზე, ვაჭრობაზე და შეთავაზებაზე, რომლებიც მუშავდება და ვრცელდება სავაჭრო ძრავის მიერ ყველა შეტყობინებაზე, რომელიც დაკავშირებულია სავაჭრო სესიებთან, პროდუქტის ფასთან და სტატუსთან. დღის ვაჭრობა
წაიკითხეთ ეს ტერმინი შეაგროვა 29.6 მილიონი AU$ რამდენიმე კომპანიის დარღვევისთვის.
ფინანსური ბაზრის ზედამხედველი მოქმედებს „არასწორი ქცევის წინააღმდეგ, რათა შეინარჩუნოს ნდობა და მთლიანობა ავსტრალიის ფინანსურ სისტემაში და ხელი შეუწყოს სამართლიანი, ძლიერი და ეფექტური ფინანსური სისტემის ყველა ავსტრალიელისთვის“.
მთლიანობაში, მარეგულირებელმა სისხლისსამართლებრივი დევნა 99 პირსა და კომპანიას წაუყენა მკაცრი პასუხისმგებლობის დანაშაულისთვის, რომელიც მოიცავს 21 ადამიანისა და სუბიექტის ფინანსური მომსახურებისა და კრედიტის მიწოდების შეზღუდვას. კომპანიის დირექტორთა თანამდებობიდან 31 პირის დისკვალიფიკაცია ან მოხსნაც კი მოხდა.
გარდა ამისა, სააღსრულებო მოქმედებებმა გამოიწვია XNUMX პირის თავისუფლების აღკვეთა, ხოლო კიდევ ათმა ფიზიკურმა პირმა ან კომპანიამ მიიღო არასაპატიმრო სასჯელი.
ქმედებები ასევე მოიცავს დაკისრებას დამატებითი სალიცენზიო პირობები ASX-ზე ამისთვის გაცვლა
გაცვლა
ბირჟა ცნობილია, როგორც ბაზარი, რომელიც მხარს უჭერს წარმოებულებით, საქონლით, ფასიანი ქაღალდებით და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტებით ვაჭრობას. ზოგადად, ბირჟა ხელმისაწვდომია ციფრული პლატფორმის საშუალებით ან ზოგჯერ მატერიალურ მისამართზე, სადაც ინვესტორები აწყობენ ვაჭრობას. ბირჟის მთავარ მოვალეობებს შორის იქნება პატიოსანი და სამართლიანი ვაჭრობის პრაქტიკის დაცვა. ეს ინსტრუმენტებია იმისთვის, რომ დარწმუნდეთ, რომ ამ ბირჟაზე მხარდაჭერილი უსაფრთხოების განაკვეთების განაწილება ეფექტურად შეესაბამება რეალურ დროში ფასებს. იმისდა მიხედვით, თუ სად ცხოვრობთ, ბირჟას შეიძლება ეწოდოს საბირჟო ან აქცია, ხოლო მთლიანობაში, ბირჟა წარმოდგენილია ქვეყნების უმრავლესობაში. ვინ არის ჩამოთვლილი ბირჟაზე? რამდენადაც ვაჭრობა აგრძელებს ელექტრონულ ბირჟებზე გადასვლას, ტრანზაქციები უფრო მეტად იშლება სხვადასხვა ბირჟების მეშვეობით. ამან თავის მხრივ გამოიწვია სავაჭრო ალგორითმების და მაღალი სიხშირის სავაჭრო აპლიკაციების დანერგვის ზრდა. იმისთვის, რომ კომპანია მოხვდეს საფონდო ბირჟაზე, მაგალითად, კომპანიამ უნდა გაამჟღავნოს ინფორმაცია, როგორიცაა მინიმალური კაპიტალის მოთხოვნები, აუდიტირებული შემოსავლების ანგარიშები და ფინანსური ანგარიშები. ყველა ბირჟა არ იქმნება თანაბრად, ზოგიერთი სხვა ბირჟაზე მნიშვნელოვნად აჯობებს. დღემდე ყველაზე გახმაურებულ ბირჟებს მიეკუთვნება ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟა (NYSE), ტოკიოს საფონდო ბირჟა (TSE), ლონდონის საფონდო ბირჟა (LSE) და Nasdaq. ვაჭრობის მიღმა, საფონდო ბირჟა შეიძლება გამოიყენონ კომპანიებმა, რომლებიც მიზნად ისახავს კაპიტალის მოზიდვას, ეს ყველაზე ხშირად ჩანს პირველადი საჯარო შეთავაზებების (IPOs) სახით. ბირჟებს ახლა შეუძლიათ სხვა აქტივების კლასების დამუშავება, კრიპტოვალუტების, როგორც უფრო პოპულარიზაციის გაზრდის გათვალისწინებით. ვაჭრობის ფორმა.
ბირჟა ცნობილია, როგორც ბაზარი, რომელიც მხარს უჭერს წარმოებულებით, საქონლით, ფასიანი ქაღალდებით და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტებით ვაჭრობას. ზოგადად, ბირჟა ხელმისაწვდომია ციფრული პლატფორმის საშუალებით ან ზოგჯერ მატერიალურ მისამართზე, სადაც ინვესტორები აწყობენ ვაჭრობას. ბირჟის მთავარ მოვალეობებს შორის იქნება პატიოსანი და სამართლიანი ვაჭრობის პრაქტიკის დაცვა. ეს ინსტრუმენტებია იმისთვის, რომ დარწმუნდეთ, რომ ამ ბირჟაზე მხარდაჭერილი უსაფრთხოების განაკვეთების განაწილება ეფექტურად შეესაბამება რეალურ დროში ფასებს. იმისდა მიხედვით, თუ სად ცხოვრობთ, ბირჟას შეიძლება ეწოდოს საბირჟო ან აქცია, ხოლო მთლიანობაში, ბირჟა წარმოდგენილია ქვეყნების უმრავლესობაში. ვინ არის ჩამოთვლილი ბირჟაზე? რამდენადაც ვაჭრობა აგრძელებს ელექტრონულ ბირჟებზე გადასვლას, ტრანზაქციები უფრო მეტად იშლება სხვადასხვა ბირჟების მეშვეობით. ამან თავის მხრივ გამოიწვია სავაჭრო ალგორითმების და მაღალი სიხშირის სავაჭრო აპლიკაციების დანერგვის ზრდა. იმისთვის, რომ კომპანია მოხვდეს საფონდო ბირჟაზე, მაგალითად, კომპანიამ უნდა გაამჟღავნოს ინფორმაცია, როგორიცაა მინიმალური კაპიტალის მოთხოვნები, აუდიტირებული შემოსავლების ანგარიშები და ფინანსური ანგარიშები. ყველა ბირჟა არ იქმნება თანაბრად, ზოგიერთი სხვა ბირჟაზე მნიშვნელოვნად აჯობებს. დღემდე ყველაზე გახმაურებულ ბირჟებს მიეკუთვნება ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟა (NYSE), ტოკიოს საფონდო ბირჟა (TSE), ლონდონის საფონდო ბირჟა (LSE) და Nasdaq. ვაჭრობის მიღმა, საფონდო ბირჟა შეიძლება გამოიყენონ კომპანიებმა, რომლებიც მიზნად ისახავს კაპიტალის მოზიდვას, ეს ყველაზე ხშირად ჩანს პირველადი საჯარო შეთავაზებების (IPOs) სახით. ბირჟებს ახლა შეუძლიათ სხვა აქტივების კლასების დამუშავება, კრიპტოვალუტების, როგორც უფრო პოპულარიზაციის გაზრდის გათვალისწინებით. ვაჭრობის ფორმა.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი შეფერხებები, რომლებიც მოხდა 2020 წლის ნოემბერში.
„ამ პერიოდმა ასევე აღნიშნა ASIC-ის უკანასკნელი სამოქალაქო პროცესის წარდგენა სამეფო კომისიიდან საბანკო, საპენსიო და ფინანსური მომსახურების ინდუსტრიაში გადაცდომის შესახებ“, დასძინა მარეგულირებელმა. მან უკვე დაასრულა ყველა გამოძიება, ათი პროცესი ჯერ კიდევ სასამართლოშია.
გაზრდილი მარეგულირებელი სიფხიზლე
იმავდროულად, ფინანსური მომსახურების ინდუსტრია ავსტრალიაში მხოლოდ იზრდება. ფინანსები მაგნატები ადრე გავრცელდა ინფორმაცია, რომ მას აქვს ინვესტორების ყველაზე მაღალი პროცენტი მსოფლიოში ფორექსისა და განსხვავებების კონტრაქტების (CFD) ბაზრებზე.
ASIC ასევე ფხიზლად გახდა მზარდი კრიპტო შეთავაზებების წინააღმდეგ მისი იურისდიქციის ფარგლებში და დახურა კომპანიის სერვისებიც კი. ეჭვმიტანილი უკანონო შეთავაზება. ცოტა ხნის წინ, ავსტრალიის მთავრობამ ასევე გამოაქვეყნა საკონსულტაციო დოკუმენტი, რომელიც განსაზღვრავს კრიპტოვალუტებს და ასევე შესთავაზებს პოტენციურ მარეგულირებელ ბაზას ინდუსტრიისთვის.
წყარო: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/