სამშაბათს სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიამ (CFTC) გამოაცხადა სამოქალაქო სააღსრულებო საჩივრის შეტანა ორი კომპანიის, Nawabi Enterprise-ისა და Hyperion Consulting-ისა და მათი მფლობელის Eshaq Nawabi-ის წინააღმდეგ.
ნავაბისა და მისი ორი კომპანიის წინააღმდეგ ბრალდებები მოიცავს თაღლითობის და უცხოური ვალუტის (ფორექს) ვაჭრობის სქემასთან დაკავშირებული სახსრების მითვისება. მარეგულირებლის თანახმად, მოპასუხეებმა მოითხოვეს მინიმუმ 543,000 აშშ დოლარი მინიმუმ შვიდი ინვესტორისგან.
უკანასკნელი სააღსრულებო მოქმედება მას შემდეგ მოვიდა CFTC
CFTC
1974 წლის სასაქონლო ბირჟის აქტმა (CEA) შეერთებულ შტატებში შექმნა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია (CFTC). კომისია იცავს და არეგულირებს ბაზრის საქმიანობას მანიპულირების, თაღლითობისა და ბოროტად სავაჭრო პრაქტიკისგან და ხელს უწყობს ფიუჩერსული კონტრაქტების სამართლიანობას. CEA ასევე მოიცავდა სად-ჯონსონის შეთანხმებას, რომელიც განსაზღვრავდა უფლებამოსილებას და პასუხისმგებლობას ფინანსური კონტრაქტების მონიტორინგისთვის სასაქონლო ფიუჩერსებით სავაჭრო კომისიასა და ფასიანი ქაღალდების კომისიას შორის. ესენი არიან დღეს შეერთებული შტატების უდიდესი მარეგულირებელი ორგანოები და ხელისუფლება. კომისია მუშაობს იმის უზრუნველსაყოფად, რომ აშშ ფიუჩერსულ ბირჟებზე ვაჭრობა იყოს სამართლიანი და პატიოსანი და შეინარჩუნოს მთლიანობა ბაზარზე. არსებობს 11 აშშ ფიუჩერსული ბირჟა. კომისია პოლიტიკური სფეროს მიღმაა და არ კონტროლდება არც ერთი პარტიის მიერ. ამის უზრუნველსაყოფად, სამ წევრზე მეტი არ შეიძლება წარმოადგენდეს ერთსა და იმავე პოლიტიკურ პარტიას. CFTC-მ ახლახანს მისცა ნებართვა სტარტაპ ბირჟაზე, რომელსაც სურს ინდივიდუალური ტრეიდერების მოზიდვა ფიუჩერსების სარისკო სამყაროში. მცირე ბირჟამ, რომელსაც ხელმძღვანელობს TD Ameritrade Holding Corp.-ის ყოფილი აღმასრულებელი, 2020 წელს მოიპოვა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის დამტკიცება, რომ გახდეს აშშ-ს უახლესი ფიუჩერსული ბირჟა. აშშ-ში მიმდინარე ბირჟები CFTC-ის მარეგულირებელი ორგანოს ქვეშ მოიცავს შემდეგს: ჩიკაგოს საბჭოს ოფციონების ბირჟა (CBOE) CME ჯგუფი საერთაშორისო სავალუტო ბაზარი (IMM) ჩიკაგოს სავაჭრო საბჭო (CBOT) ჩიკაგოს სავაჭრო ბირჟა (CME / GLOBEX) ნიუ-იორკის სავაჭრო Exchange (NYMEX) და (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 ნიუ იორკის სავაჭრო საბჭო (NYBOT) 2005 ვინიპეგის სასაქონლო ბირჟა (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (OnedgeStregoetle) SSF-ები) და ფიუჩერსები ETF-ებზე) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974 წლის სასაქონლო ბირჟის აქტმა (CEA) შეერთებულ შტატებში შექმნა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია (CFTC). კომისია იცავს და არეგულირებს ბაზრის საქმიანობას მანიპულირების, თაღლითობისა და ბოროტად სავაჭრო პრაქტიკისგან და ხელს უწყობს ფიუჩერსული კონტრაქტების სამართლიანობას. CEA ასევე მოიცავდა სად-ჯონსონის შეთანხმებას, რომელიც განსაზღვრავდა უფლებამოსილებას და პასუხისმგებლობას ფინანსური კონტრაქტების მონიტორინგისთვის სასაქონლო ფიუჩერსებით სავაჭრო კომისიასა და ფასიანი ქაღალდების კომისიას შორის. ესენი არიან დღეს შეერთებული შტატების უდიდესი მარეგულირებელი ორგანოები და ხელისუფლება. კომისია მუშაობს იმის უზრუნველსაყოფად, რომ აშშ ფიუჩერსულ ბირჟებზე ვაჭრობა იყოს სამართლიანი და პატიოსანი და შეინარჩუნოს მთლიანობა ბაზარზე. არსებობს 11 აშშ ფიუჩერსული ბირჟა. კომისია პოლიტიკური სფეროს მიღმაა და არ კონტროლდება არც ერთი პარტიის მიერ. ამის უზრუნველსაყოფად, სამ წევრზე მეტი არ შეიძლება წარმოადგენდეს ერთსა და იმავე პოლიტიკურ პარტიას. CFTC-მ ახლახანს მისცა ნებართვა სტარტაპ ბირჟაზე, რომელსაც სურს ინდივიდუალური ტრეიდერების მოზიდვა ფიუჩერსების სარისკო სამყაროში. მცირე ბირჟამ, რომელსაც ხელმძღვანელობს TD Ameritrade Holding Corp.-ის ყოფილი აღმასრულებელი, 2020 წელს მოიპოვა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის დამტკიცება, რომ გახდეს აშშ-ს უახლესი ფიუჩერსული ბირჟა. აშშ-ში მიმდინარე ბირჟები CFTC-ის მარეგულირებელი ორგანოს ქვეშ მოიცავს შემდეგს: ჩიკაგოს საბჭოს ოფციონების ბირჟა (CBOE) CME ჯგუფი საერთაშორისო სავალუტო ბაზარი (IMM) ჩიკაგოს სავაჭრო საბჭო (CBOT) ჩიკაგოს სავაჭრო ბირჟა (CME / GLOBEX) ნიუ-იორკის სავაჭრო Exchange (NYMEX) და (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 ნიუ იორკის სავაჭრო საბჭო (NYBOT) 2005 ვინიპეგის სასაქონლო ბირჟა (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (OnedgeStregoetle) SSF-ები) და ფიუჩერსები ETF-ებზე) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
წაიკითხეთ ეს ტერმინი აპრილის ბოლოს ბრალდებულების მიმართ აღკვეთის ღონისძიების აღკვეთა მიიღო. სასამართლომ გააყინა ორი კომპანიისა და მფლობელის ყველა აქტივი და უზრუნველყო მარეგულირებელს დაუყოვნებლივი წვდომა მათ წიგნებსა და ჩანაწერებზე.
დიდი დაპირებები
ნავაბი თავის ორ კომპანიასთან ერთად აწარმოებს სავარაუდო თაღლითურ სქემას დაახლოებით 2019 წლის ოქტომბრიდან. მათ დაარწმუნეს მინიმუმ შვიდი ინვესტორი, მონაწილეობა მიეღოთ აუზების სავაჭრო სქემაში.
კომპანიების წარმომადგენლებმა გააკეთეს ცრუ პრეტენზიები, რომ მათ მიიღეს დიდი მოგება 8 პროცენტიდან 25 პროცენტამდე თვეში ისტორიულად, როგორც საკუთარი თავისთვის, ასევე ფონდის მონაწილეებისთვის.
მათაც დაჰპირდნენ აუზის მონაწილეები ყოველთვიური ანაზღაურება 8 პროცენტიდან 25 პროცენტამდე, ფორექსის ვაჭრობის მინიმალური რისკებით. ასევე, ინვესტორებს დაჰპირდნენ, რომ მოთხოვნისთანავე თანხის გატანას ნებისმიერ დროს შეძლებდნენ.
მაგრამ სინამდვილეში, ინვესტორების სახსრები ნავაბის პირადი სარგებლობისთვის იყო გამოყენებული. კომპანიებმა ზოგიერთ ინვესტორს სხვა ინვესტორებისგან შეგროვებული თანხებითაც კი გადაუხადეს, რაც მას კლასიკად აქცევს Ponzi სქემა
პონზის სქემა
Ponzi სქემა არის თაღლითობა, რომელიც მიზნად ისახავს ინვესტორების მოტყუებას, საბოლოო ჯამში, მოგებას უხდის ადრინდელ ინვესტორებს უფრო გვიანდელი ინვესტორების სახსრებით. თაღლითობის ეს ფორმა ატყუებს მსხვერპლს, რომ სანაცვლოდ პროდუქტები წარმოიქმნება პროდუქტის გაყიდვიდან ან სხვა საშუალებებით. რეალურად, ინვესტორების უმეტესობამ სრულიად არ იცის შემომავალი სახსრების რეალური წარმოშობა. Ponzi სქემის ერთ-ერთი ცენტრალური ატრიბუტი არის მისი მუდმივი ხასიათის აუცილებლობა, რომელიც დამოკიდებულია ახალი შენატანებისა და სახსრების სტაბილურ ნაკადზე. ეს შეიძლება სწრაფად აღმოიფხვრას, თუ ინვესტორებმა მოითხოვონ ან მოითხოვონ ანაზღაურება, ან დაკარგონ რწმენა იმ აქტივების მიმართ, რომლებსაც ისინი უნდა ჰქონდეთ. მიუხედავად იმისა, რომ ამ თაღლითობის ადრინდელი ეპიზოდები ისტორიულად ხდებოდა, სახელი Ponzi სქემა ასოცირდება ჩარლზ პონზისთან 1920-იან წლებში. მისი თავდაპირველი თაღლითობა იყო. საფოსტო მარკების საერთაშორისო საპასუხო კუპონების ლეგიტიმურ არბიტრაჟზე დაყრდნობით. ამან საბოლოოდ მისცა გზა ახალი ინვესტორების ფულის გადამისამართებას ადრინდელ ინვესტორებზე და საკუთარ თავზე გადახდების გასაკეთებლად. როგორ განვსაზღვროთ Ponzi სქემები? ნებისმიერი თაღლითობის მსგავსად, Ponzi სქემები მიჰყვება რამდენიმე ძირითად ტენდენციას, რომელიც ინვესტორებმა უნდა გაითვალისწინონ. ჯანსაღი სკეპტიციზმი ინვესტიციებთან მიმართებაში ყოველთვის უნდა იყოს წარმოდგენილი, რაც ხელს შეუწყობს თაღლითების გამოვლენას საკუთარი თავის ბაზარზე. მაგალითად, პონზის სქემები თითქმის ყოველთვის მოითხოვს თავდაპირველ ინვესტიციას და გვპირდება საშუალოზე მაღალ შემოსავალს. ეს ასევე მოიცავს მიზანმიმართულად ბუნდოვან ან თვითნებურ ტერმინოლოგიას, რათა დაეხმაროს უფრო მეტი დამწყები ინვესტორების დაბნეულობას. ეს თაღლითობა გაჟღენთილია „მაღალმოსავლიანი საინვესტიციო პროგრამების“, „ოფშორული ინვესტიციების“ ან „გარანტირებული შემოსავლის“ ხსენებებით. ნებისმიერი სახის ინვესტიციის შესაძლებლობა ყოველთვის უნდა იყოს გაანალიზებული და გამოკვლეული. თანამედროვე ეპოქაში მრავალი ინსტრუმენტია ხელმისაწვდომი თაღლითების ან თაღლითური ოპერაციების იდენტიფიცირებისთვის. იურისდიქციების უმეტესობაში მარეგულირებლები მუდმივად აკონტროლებენ ბაზრის ბოროტად გამოყენების ამ ფორმებს და მნიშვნელოვანია, რომ შეამოწმოთ ეს რეესტრები საეჭვო შესაძლებლობებში რეალურად ინვესტირებამდე.
Ponzi სქემა არის თაღლითობა, რომელიც მიზნად ისახავს ინვესტორების მოტყუებას, საბოლოო ჯამში, მოგებას უხდის ადრინდელ ინვესტორებს უფრო გვიანდელი ინვესტორების სახსრებით. თაღლითობის ეს ფორმა ატყუებს მსხვერპლს, რომ სანაცვლოდ პროდუქტები წარმოიქმნება პროდუქტის გაყიდვიდან ან სხვა საშუალებებით. რეალურად, ინვესტორების უმეტესობამ სრულიად არ იცის შემომავალი სახსრების რეალური წარმოშობა. Ponzi სქემის ერთ-ერთი ცენტრალური ატრიბუტი არის მისი მუდმივი ხასიათის აუცილებლობა, რომელიც დამოკიდებულია ახალი შენატანებისა და სახსრების სტაბილურ ნაკადზე. ეს შეიძლება სწრაფად აღმოიფხვრას, თუ ინვესტორებმა მოითხოვონ ან მოითხოვონ ანაზღაურება, ან დაკარგონ რწმენა იმ აქტივების მიმართ, რომლებსაც ისინი უნდა ჰქონდეთ. მიუხედავად იმისა, რომ ამ თაღლითობის ადრინდელი ეპიზოდები ისტორიულად ხდებოდა, სახელი Ponzi სქემა ასოცირდება ჩარლზ პონზისთან 1920-იან წლებში. მისი თავდაპირველი თაღლითობა იყო. საფოსტო მარკების საერთაშორისო საპასუხო კუპონების ლეგიტიმურ არბიტრაჟზე დაყრდნობით. ამან საბოლოოდ მისცა გზა ახალი ინვესტორების ფულის გადამისამართებას ადრინდელ ინვესტორებზე და საკუთარ თავზე გადახდების გასაკეთებლად. როგორ განვსაზღვროთ Ponzi სქემები? ნებისმიერი თაღლითობის მსგავსად, Ponzi სქემები მიჰყვება რამდენიმე ძირითად ტენდენციას, რომელიც ინვესტორებმა უნდა გაითვალისწინონ. ჯანსაღი სკეპტიციზმი ინვესტიციებთან მიმართებაში ყოველთვის უნდა იყოს წარმოდგენილი, რაც ხელს შეუწყობს თაღლითების გამოვლენას საკუთარი თავის ბაზარზე. მაგალითად, პონზის სქემები თითქმის ყოველთვის მოითხოვს თავდაპირველ ინვესტიციას და გვპირდება საშუალოზე მაღალ შემოსავალს. ეს ასევე მოიცავს მიზანმიმართულად ბუნდოვან ან თვითნებურ ტერმინოლოგიას, რათა დაეხმაროს უფრო მეტი დამწყები ინვესტორების დაბნეულობას. ეს თაღლითობა გაჟღენთილია „მაღალმოსავლიანი საინვესტიციო პროგრამების“, „ოფშორული ინვესტიციების“ ან „გარანტირებული შემოსავლის“ ხსენებებით. ნებისმიერი სახის ინვესტიციის შესაძლებლობა ყოველთვის უნდა იყოს გაანალიზებული და გამოკვლეული. თანამედროვე ეპოქაში მრავალი ინსტრუმენტია ხელმისაწვდომი თაღლითების ან თაღლითური ოპერაციების იდენტიფიცირებისთვის. იურისდიქციების უმეტესობაში მარეგულირებლები მუდმივად აკონტროლებენ ბაზრის ბოროტად გამოყენების ამ ფორმებს და მნიშვნელოვანია, რომ შეამოწმოთ ეს რეესტრები საეჭვო შესაძლებლობებში რეალურად ინვესტირებამდე.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი. ნავაბიმ და მისმა კომპანიებმა შექმნეს და გამოსცეს ყალბი ანგარიშის განცხადებები, რომლებშიც არასწორად იყო წარმოდგენილი სავაჭრო ანაზღაურება, რომელიც სავარაუდოდ მიიღეს აუზის მონაწილეების მიერ მათი მითვისების დასამალად.
გარდა ამისა, სქემის ოპერატორებმა უარი თქვეს რამდენიმე მოთხოვნაზე უარის თქმის გზით ან მათი იგნორირება ან ყალბი დაპირებები და გამართლებები. ისინიც კი ცდილობდნენ, რაც შეიძლება დიდხანს გადაეტანათ გატანა.
CFTC ახლა ითხოვს სრულ ანაზღაურებას მოტყუებული აუზის მონაწილეებისთვის და უკანონოდ მიღწეული შემოსავლის გაუქმებას. მარეგულირებელს ასევე სურს სამოქალაქო ფულადი ჯარიმის დაწესება, მუდმივი რეგისტრაციისა და ვაჭრობის აკრძალვასთან ერთად და სამომავლო დარღვევების მუდმივი აკრძალვა.
სამშაბათს სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიამ (CFTC) გამოაცხადა სამოქალაქო სააღსრულებო საჩივრის შეტანა ორი კომპანიის, Nawabi Enterprise-ისა და Hyperion Consulting-ისა და მათი მფლობელის Eshaq Nawabi-ის წინააღმდეგ.
ნავაბისა და მისი ორი კომპანიის წინააღმდეგ ბრალდებები მოიცავს თაღლითობის და უცხოური ვალუტის (ფორექს) ვაჭრობის სქემასთან დაკავშირებული სახსრების მითვისება. მარეგულირებლის თანახმად, მოპასუხეებმა მოითხოვეს მინიმუმ 543,000 აშშ დოლარი მინიმუმ შვიდი ინვესტორისგან.
უკანასკნელი სააღსრულებო მოქმედება მას შემდეგ მოვიდა CFTC
CFTC
1974 წლის სასაქონლო ბირჟის აქტმა (CEA) შეერთებულ შტატებში შექმნა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია (CFTC). კომისია იცავს და არეგულირებს ბაზრის საქმიანობას მანიპულირების, თაღლითობისა და ბოროტად სავაჭრო პრაქტიკისგან და ხელს უწყობს ფიუჩერსული კონტრაქტების სამართლიანობას. CEA ასევე მოიცავდა სად-ჯონსონის შეთანხმებას, რომელიც განსაზღვრავდა უფლებამოსილებას და პასუხისმგებლობას ფინანსური კონტრაქტების მონიტორინგისთვის სასაქონლო ფიუჩერსებით სავაჭრო კომისიასა და ფასიანი ქაღალდების კომისიას შორის. ესენი არიან დღეს შეერთებული შტატების უდიდესი მარეგულირებელი ორგანოები და ხელისუფლება. კომისია მუშაობს იმის უზრუნველსაყოფად, რომ აშშ ფიუჩერსულ ბირჟებზე ვაჭრობა იყოს სამართლიანი და პატიოსანი და შეინარჩუნოს მთლიანობა ბაზარზე. არსებობს 11 აშშ ფიუჩერსული ბირჟა. კომისია პოლიტიკური სფეროს მიღმაა და არ კონტროლდება არც ერთი პარტიის მიერ. ამის უზრუნველსაყოფად, სამ წევრზე მეტი არ შეიძლება წარმოადგენდეს ერთსა და იმავე პოლიტიკურ პარტიას. CFTC-მ ახლახანს მისცა ნებართვა სტარტაპ ბირჟაზე, რომელსაც სურს ინდივიდუალური ტრეიდერების მოზიდვა ფიუჩერსების სარისკო სამყაროში. მცირე ბირჟამ, რომელსაც ხელმძღვანელობს TD Ameritrade Holding Corp.-ის ყოფილი აღმასრულებელი, 2020 წელს მოიპოვა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის დამტკიცება, რომ გახდეს აშშ-ს უახლესი ფიუჩერსული ბირჟა. აშშ-ში მიმდინარე ბირჟები CFTC-ის მარეგულირებელი ორგანოს ქვეშ მოიცავს შემდეგს: ჩიკაგოს საბჭოს ოფციონების ბირჟა (CBOE) CME ჯგუფი საერთაშორისო სავალუტო ბაზარი (IMM) ჩიკაგოს სავაჭრო საბჭო (CBOT) ჩიკაგოს სავაჭრო ბირჟა (CME / GLOBEX) ნიუ-იორკის სავაჭრო Exchange (NYMEX) და (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 ნიუ იორკის სავაჭრო საბჭო (NYBOT) 2005 ვინიპეგის სასაქონლო ბირჟა (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (OnedgeStregoetle) SSF-ები) და ფიუჩერსები ETF-ებზე) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974 წლის სასაქონლო ბირჟის აქტმა (CEA) შეერთებულ შტატებში შექმნა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია (CFTC). კომისია იცავს და არეგულირებს ბაზრის საქმიანობას მანიპულირების, თაღლითობისა და ბოროტად სავაჭრო პრაქტიკისგან და ხელს უწყობს ფიუჩერსული კონტრაქტების სამართლიანობას. CEA ასევე მოიცავდა სად-ჯონსონის შეთანხმებას, რომელიც განსაზღვრავდა უფლებამოსილებას და პასუხისმგებლობას ფინანსური კონტრაქტების მონიტორინგისთვის სასაქონლო ფიუჩერსებით სავაჭრო კომისიასა და ფასიანი ქაღალდების კომისიას შორის. ესენი არიან დღეს შეერთებული შტატების უდიდესი მარეგულირებელი ორგანოები და ხელისუფლება. კომისია მუშაობს იმის უზრუნველსაყოფად, რომ აშშ ფიუჩერსულ ბირჟებზე ვაჭრობა იყოს სამართლიანი და პატიოსანი და შეინარჩუნოს მთლიანობა ბაზარზე. არსებობს 11 აშშ ფიუჩერსული ბირჟა. კომისია პოლიტიკური სფეროს მიღმაა და არ კონტროლდება არც ერთი პარტიის მიერ. ამის უზრუნველსაყოფად, სამ წევრზე მეტი არ შეიძლება წარმოადგენდეს ერთსა და იმავე პოლიტიკურ პარტიას. CFTC-მ ახლახანს მისცა ნებართვა სტარტაპ ბირჟაზე, რომელსაც სურს ინდივიდუალური ტრეიდერების მოზიდვა ფიუჩერსების სარისკო სამყაროში. მცირე ბირჟამ, რომელსაც ხელმძღვანელობს TD Ameritrade Holding Corp.-ის ყოფილი აღმასრულებელი, 2020 წელს მოიპოვა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის დამტკიცება, რომ გახდეს აშშ-ს უახლესი ფიუჩერსული ბირჟა. აშშ-ში მიმდინარე ბირჟები CFTC-ის მარეგულირებელი ორგანოს ქვეშ მოიცავს შემდეგს: ჩიკაგოს საბჭოს ოფციონების ბირჟა (CBOE) CME ჯგუფი საერთაშორისო სავალუტო ბაზარი (IMM) ჩიკაგოს სავაჭრო საბჭო (CBOT) ჩიკაგოს სავაჭრო ბირჟა (CME / GLOBEX) ნიუ-იორკის სავაჭრო Exchange (NYMEX) და (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 ნიუ იორკის სავაჭრო საბჭო (NYBOT) 2005 ვინიპეგის სასაქონლო ბირჟა (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (OnedgeStregoetle) SSF-ები) და ფიუჩერსები ETF-ებზე) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
წაიკითხეთ ეს ტერმინი აპრილის ბოლოს ბრალდებულების მიმართ აღკვეთის ღონისძიების აღკვეთა მიიღო. სასამართლომ გააყინა ორი კომპანიისა და მფლობელის ყველა აქტივი და უზრუნველყო მარეგულირებელს დაუყოვნებლივი წვდომა მათ წიგნებსა და ჩანაწერებზე.
დიდი დაპირებები
ნავაბი თავის ორ კომპანიასთან ერთად აწარმოებს სავარაუდო თაღლითურ სქემას დაახლოებით 2019 წლის ოქტომბრიდან. მათ დაარწმუნეს მინიმუმ შვიდი ინვესტორი, მონაწილეობა მიეღოთ აუზების სავაჭრო სქემაში.
კომპანიების წარმომადგენლებმა გააკეთეს ცრუ პრეტენზიები, რომ მათ მიიღეს დიდი მოგება 8 პროცენტიდან 25 პროცენტამდე თვეში ისტორიულად, როგორც საკუთარი თავისთვის, ასევე ფონდის მონაწილეებისთვის.
მათაც დაჰპირდნენ აუზის მონაწილეები ყოველთვიური ანაზღაურება 8 პროცენტიდან 25 პროცენტამდე, ფორექსის ვაჭრობის მინიმალური რისკებით. ასევე, ინვესტორებს დაჰპირდნენ, რომ მოთხოვნისთანავე თანხის გატანას ნებისმიერ დროს შეძლებდნენ.
მაგრამ სინამდვილეში, ინვესტორების სახსრები ნავაბის პირადი სარგებლობისთვის იყო გამოყენებული. კომპანიებმა ზოგიერთ ინვესტორს სხვა ინვესტორებისგან შეგროვებული თანხებითაც კი გადაუხადეს, რაც მას კლასიკად აქცევს Ponzi სქემა
პონზის სქემა
Ponzi სქემა არის თაღლითობა, რომელიც მიზნად ისახავს ინვესტორების მოტყუებას, საბოლოო ჯამში, მოგებას უხდის ადრინდელ ინვესტორებს უფრო გვიანდელი ინვესტორების სახსრებით. თაღლითობის ეს ფორმა ატყუებს მსხვერპლს, რომ სანაცვლოდ პროდუქტები წარმოიქმნება პროდუქტის გაყიდვიდან ან სხვა საშუალებებით. რეალურად, ინვესტორების უმეტესობამ სრულიად არ იცის შემომავალი სახსრების რეალური წარმოშობა. Ponzi სქემის ერთ-ერთი ცენტრალური ატრიბუტი არის მისი მუდმივი ხასიათის აუცილებლობა, რომელიც დამოკიდებულია ახალი შენატანებისა და სახსრების სტაბილურ ნაკადზე. ეს შეიძლება სწრაფად აღმოიფხვრას, თუ ინვესტორებმა მოითხოვონ ან მოითხოვონ ანაზღაურება, ან დაკარგონ რწმენა იმ აქტივების მიმართ, რომლებსაც ისინი უნდა ჰქონდეთ. მიუხედავად იმისა, რომ ამ თაღლითობის ადრინდელი ეპიზოდები ისტორიულად ხდებოდა, სახელი Ponzi სქემა ასოცირდება ჩარლზ პონზისთან 1920-იან წლებში. მისი თავდაპირველი თაღლითობა იყო. საფოსტო მარკების საერთაშორისო საპასუხო კუპონების ლეგიტიმურ არბიტრაჟზე დაყრდნობით. ამან საბოლოოდ მისცა გზა ახალი ინვესტორების ფულის გადამისამართებას ადრინდელ ინვესტორებზე და საკუთარ თავზე გადახდების გასაკეთებლად. როგორ განვსაზღვროთ Ponzi სქემები? ნებისმიერი თაღლითობის მსგავსად, Ponzi სქემები მიჰყვება რამდენიმე ძირითად ტენდენციას, რომელიც ინვესტორებმა უნდა გაითვალისწინონ. ჯანსაღი სკეპტიციზმი ინვესტიციებთან მიმართებაში ყოველთვის უნდა იყოს წარმოდგენილი, რაც ხელს შეუწყობს თაღლითების გამოვლენას საკუთარი თავის ბაზარზე. მაგალითად, პონზის სქემები თითქმის ყოველთვის მოითხოვს თავდაპირველ ინვესტიციას და გვპირდება საშუალოზე მაღალ შემოსავალს. ეს ასევე მოიცავს მიზანმიმართულად ბუნდოვან ან თვითნებურ ტერმინოლოგიას, რათა დაეხმაროს უფრო მეტი დამწყები ინვესტორების დაბნეულობას. ეს თაღლითობა გაჟღენთილია „მაღალმოსავლიანი საინვესტიციო პროგრამების“, „ოფშორული ინვესტიციების“ ან „გარანტირებული შემოსავლის“ ხსენებებით. ნებისმიერი სახის ინვესტიციის შესაძლებლობა ყოველთვის უნდა იყოს გაანალიზებული და გამოკვლეული. თანამედროვე ეპოქაში მრავალი ინსტრუმენტია ხელმისაწვდომი თაღლითების ან თაღლითური ოპერაციების იდენტიფიცირებისთვის. იურისდიქციების უმეტესობაში მარეგულირებლები მუდმივად აკონტროლებენ ბაზრის ბოროტად გამოყენების ამ ფორმებს და მნიშვნელოვანია, რომ შეამოწმოთ ეს რეესტრები საეჭვო შესაძლებლობებში რეალურად ინვესტირებამდე.
Ponzi სქემა არის თაღლითობა, რომელიც მიზნად ისახავს ინვესტორების მოტყუებას, საბოლოო ჯამში, მოგებას უხდის ადრინდელ ინვესტორებს უფრო გვიანდელი ინვესტორების სახსრებით. თაღლითობის ეს ფორმა ატყუებს მსხვერპლს, რომ სანაცვლოდ პროდუქტები წარმოიქმნება პროდუქტის გაყიდვიდან ან სხვა საშუალებებით. რეალურად, ინვესტორების უმეტესობამ სრულიად არ იცის შემომავალი სახსრების რეალური წარმოშობა. Ponzi სქემის ერთ-ერთი ცენტრალური ატრიბუტი არის მისი მუდმივი ხასიათის აუცილებლობა, რომელიც დამოკიდებულია ახალი შენატანებისა და სახსრების სტაბილურ ნაკადზე. ეს შეიძლება სწრაფად აღმოიფხვრას, თუ ინვესტორებმა მოითხოვონ ან მოითხოვონ ანაზღაურება, ან დაკარგონ რწმენა იმ აქტივების მიმართ, რომლებსაც ისინი უნდა ჰქონდეთ. მიუხედავად იმისა, რომ ამ თაღლითობის ადრინდელი ეპიზოდები ისტორიულად ხდებოდა, სახელი Ponzi სქემა ასოცირდება ჩარლზ პონზისთან 1920-იან წლებში. მისი თავდაპირველი თაღლითობა იყო. საფოსტო მარკების საერთაშორისო საპასუხო კუპონების ლეგიტიმურ არბიტრაჟზე დაყრდნობით. ამან საბოლოოდ მისცა გზა ახალი ინვესტორების ფულის გადამისამართებას ადრინდელ ინვესტორებზე და საკუთარ თავზე გადახდების გასაკეთებლად. როგორ განვსაზღვროთ Ponzi სქემები? ნებისმიერი თაღლითობის მსგავსად, Ponzi სქემები მიჰყვება რამდენიმე ძირითად ტენდენციას, რომელიც ინვესტორებმა უნდა გაითვალისწინონ. ჯანსაღი სკეპტიციზმი ინვესტიციებთან მიმართებაში ყოველთვის უნდა იყოს წარმოდგენილი, რაც ხელს შეუწყობს თაღლითების გამოვლენას საკუთარი თავის ბაზარზე. მაგალითად, პონზის სქემები თითქმის ყოველთვის მოითხოვს თავდაპირველ ინვესტიციას და გვპირდება საშუალოზე მაღალ შემოსავალს. ეს ასევე მოიცავს მიზანმიმართულად ბუნდოვან ან თვითნებურ ტერმინოლოგიას, რათა დაეხმაროს უფრო მეტი დამწყები ინვესტორების დაბნეულობას. ეს თაღლითობა გაჟღენთილია „მაღალმოსავლიანი საინვესტიციო პროგრამების“, „ოფშორული ინვესტიციების“ ან „გარანტირებული შემოსავლის“ ხსენებებით. ნებისმიერი სახის ინვესტიციის შესაძლებლობა ყოველთვის უნდა იყოს გაანალიზებული და გამოკვლეული. თანამედროვე ეპოქაში მრავალი ინსტრუმენტია ხელმისაწვდომი თაღლითების ან თაღლითური ოპერაციების იდენტიფიცირებისთვის. იურისდიქციების უმეტესობაში მარეგულირებლები მუდმივად აკონტროლებენ ბაზრის ბოროტად გამოყენების ამ ფორმებს და მნიშვნელოვანია, რომ შეამოწმოთ ეს რეესტრები საეჭვო შესაძლებლობებში რეალურად ინვესტირებამდე.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი. ნავაბიმ და მისმა კომპანიებმა შექმნეს და გამოსცეს ყალბი ანგარიშის განცხადებები, რომლებშიც არასწორად იყო წარმოდგენილი სავაჭრო ანაზღაურება, რომელიც სავარაუდოდ მიიღეს აუზის მონაწილეების მიერ მათი მითვისების დასამალად.
გარდა ამისა, სქემის ოპერატორებმა უარი თქვეს რამდენიმე მოთხოვნაზე უარის თქმის გზით ან მათი იგნორირება ან ყალბი დაპირებები და გამართლებები. ისინიც კი ცდილობდნენ, რაც შეიძლება დიდხანს გადაეტანათ გატანა.
CFTC ახლა ითხოვს სრულ ანაზღაურებას მოტყუებული აუზის მონაწილეებისთვის და უკანონოდ მიღწეული შემოსავლის გაუქმებას. მარეგულირებელს ასევე სურს სამოქალაქო ფულადი ჯარიმის დაწესება, მუდმივი რეგისტრაციისა და ვაჭრობის აკრძალვასთან ერთად და სამომავლო დარღვევების მუდმივი აკრძალვა.
წყარო: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/cftc-continues-crackdown-busts-543k-fx-ponzi-scheme/