24 იანვარს კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისიამ გამოაცხადა, რომ დააკისრა ადმინისტრაციული ჯარიმა 3,000 ევროს ოდენობით CIF Atlantic Securities Limited-ს შეუსაბამობისა და ბაზრის ბოროტად გამოყენებისთვის. თავის ცნობაში,
CySEC
CySEC
კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისია (CySEC) არის კვიპროსის ფინანსური მარეგულირებელი ორგანო. CySEC არის ერთ-ერთი მთავარი მაკონტროლებელი ორგანო ევროპაში ბროკერებისთვის, რომლის ფინანსური რეგულაციები და ოპერაციები შეესაბამება ევროპის MiFID ფინანსური ჰარმონიზაციის კანონს. დაარსდა 2001 წელს, CySEC არის ინსტრუმენტული ფორექსის ბროკერებისა და ადრე ორობითი ოფციონების პროვაიდერების ლიცენზირებისა და რეგისტრაციის უზრუნველყოფაში. CySEC არის პასუხისმგებელია სხვადასხვა ფუნქციებზე, რომელიც მოიცავს კვიპროსის საფონდო ბირჟის ზედამხედველობასა და კონტროლს, ასევე საფონდო ბირჟაზე, მის ჩამოთვლილ კომპანიებში, ბროკერებსა და საბროკერო ფირმებში განხორციელებულ ტრანზაქციებს. გარდა ამისა, მარეგულირებელი ასევე აკონტროლებს და აკონტროლებს ლიცენზირებულ საინვესტიციო მომსახურების კომპანიებს. კოლექტიური საინვესტიციო ფონდები, საინვესტიციო კონსულტანტები. CySEC-ის როლი ბაზრის ბოროტად გამოყენებასთან ბრძოლაში CySEC-ის ერთ-ერთი ყველაზე მნიშვნელოვანი ფუნქციაა საინვესტიციო ფირმებისთვის, მათ შორის საინვესტიციო კონსულტანტებისთვის, საბროკერო ფირმებისთვის და ბროკერებისთვის საოპერაციო ლიცენზიების გაცემა. ეს მოიცავს დებულებებს კვიპროსის საინვესტიციო ფირმებისთვის (CIF), რომლებიც ახორციელებენ და ახორციელებენ საინვესტიციო მომსახურებას და საქმიანობას კვიპროსში ან მის ფარგლებს გარეთ პროფესიონალურ საფუძველზე გარკვეული ფინანსური ინსტრუმენტებით. და ბოლოს, CySEC აკონტროლებს ადმინისტრაციული სანქციების და დისციპლინური სახდელების დაწესებას ბროკერებისთვის, საბროკერო ფირმებისთვის. და სხვა საინვესტიციო კონსულტანტები. ჯგუფი იყო საკვანძო ძალა ფორექსისა და ორობითი ოფციონების სივრცის პოლიციურობაში, რომელიც მოიცავდა რამდენიმე სამართლებრივ მოქმედებას და ბაზრის ბოროტად გამოყენებას. 2016 წლიდან CySEC ცდილობდა უფრო აგრესიული პოზიციის დაკავებას უკანონო ქცევის წინააღმდეგ და ასევე გააძლიერა ინვესტორების საჩივრების განხილვა სუბიექტების წინააღმდეგ. CySEC-ს ამჟამად თავმჯდომარეობს დემეტრა კალოგეროუ, რომელიც ამ როლს იკავებს 2011 წლიდან. CySEC-ს მართავს შვიდკაციანი საბჭო, რომელიც შედგება თავმჯდომარისა და ვიცე-თავმჯდომარესგან, რომელთაგან თითოეული უზრუნველყოფს თავის მომსახურებას სრული და ექსკლუზიური დასაქმების საფუძველზე. , და ხუთი დამატებითი არააღმასრულებელი წევრი. CySEC-ის საბჭოს ყველა პირს ნიშნავს მინისტრთა საბჭო ფინანსთა მინისტრის წინადადებით. მათი მომსახურება ასახავს ხუთწლიან ვადას.
კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისია (CySEC) არის კვიპროსის ფინანსური მარეგულირებელი ორგანო. CySEC არის ერთ-ერთი მთავარი მაკონტროლებელი ორგანო ევროპაში ბროკერებისთვის, რომლის ფინანსური რეგულაციები და ოპერაციები შეესაბამება ევროპის MiFID ფინანსური ჰარმონიზაციის კანონს. დაარსდა 2001 წელს, CySEC არის ინსტრუმენტული ფორექსის ბროკერებისა და ადრე ორობითი ოფციონების პროვაიდერების ლიცენზირებისა და რეგისტრაციის უზრუნველყოფაში. CySEC არის პასუხისმგებელია სხვადასხვა ფუნქციებზე, რომელიც მოიცავს კვიპროსის საფონდო ბირჟის ზედამხედველობასა და კონტროლს, ასევე საფონდო ბირჟაზე, მის ჩამოთვლილ კომპანიებში, ბროკერებსა და საბროკერო ფირმებში განხორციელებულ ტრანზაქციებს. გარდა ამისა, მარეგულირებელი ასევე აკონტროლებს და აკონტროლებს ლიცენზირებულ საინვესტიციო მომსახურების კომპანიებს. კოლექტიური საინვესტიციო ფონდები, საინვესტიციო კონსულტანტები. CySEC-ის როლი ბაზრის ბოროტად გამოყენებასთან ბრძოლაში CySEC-ის ერთ-ერთი ყველაზე მნიშვნელოვანი ფუნქციაა საინვესტიციო ფირმებისთვის, მათ შორის საინვესტიციო კონსულტანტებისთვის, საბროკერო ფირმებისთვის და ბროკერებისთვის საოპერაციო ლიცენზიების გაცემა. ეს მოიცავს დებულებებს კვიპროსის საინვესტიციო ფირმებისთვის (CIF), რომლებიც ახორციელებენ და ახორციელებენ საინვესტიციო მომსახურებას და საქმიანობას კვიპროსში ან მის ფარგლებს გარეთ პროფესიონალურ საფუძველზე გარკვეული ფინანსური ინსტრუმენტებით. და ბოლოს, CySEC აკონტროლებს ადმინისტრაციული სანქციების და დისციპლინური სახდელების დაწესებას ბროკერებისთვის, საბროკერო ფირმებისთვის. და სხვა საინვესტიციო კონსულტანტები. ჯგუფი იყო საკვანძო ძალა ფორექსისა და ორობითი ოფციონების სივრცის პოლიციურობაში, რომელიც მოიცავდა რამდენიმე სამართლებრივ მოქმედებას და ბაზრის ბოროტად გამოყენებას. 2016 წლიდან CySEC ცდილობდა უფრო აგრესიული პოზიციის დაკავებას უკანონო ქცევის წინააღმდეგ და ასევე გააძლიერა ინვესტორების საჩივრების განხილვა სუბიექტების წინააღმდეგ. CySEC-ს ამჟამად თავმჯდომარეობს დემეტრა კალოგეროუ, რომელიც ამ როლს იკავებს 2011 წლიდან. CySEC-ს მართავს შვიდკაციანი საბჭო, რომელიც შედგება თავმჯდომარისა და ვიცე-თავმჯდომარესგან, რომელთაგან თითოეული უზრუნველყოფს თავის მომსახურებას სრული და ექსკლუზიური დასაქმების საფუძველზე. , და ხუთი დამატებითი არააღმასრულებელი წევრი. CySEC-ის საბჭოს ყველა პირს ნიშნავს მინისტრთა საბჭო ფინანსთა მინისტრის წინადადებით. მათი მომსახურება ასახავს ხუთწლიან ვადას.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი განაცხადა, რომ მან ასეთი ჯარიმა დააკისრა ფირმას კომპანიის საქმიანობის შეფასების შემდეგ. შემოწმების შედეგად, მარეგულირებელმა დაადგინა, რომ შპს Atlantic Securities შეუსაბამო იყო საბროკერო ნაწილში ბიზნეს შეთავაზებებში. მარეგულირებელი შეტყობინების თანახმად, CySEC-მა დაადგინა, რომ კომპანიამ არ შექმნა და არ შეინარჩუნა ეფექტური ღონისძიებები, პროცედურები და სისტემები საეჭვო შეკვეთებისა და ტრანზაქციების გამოსავლენად. ასეთი მოწყობები, პროცედურები და სისტემები არ ითვალისწინებდნენ ბაზრის მანიპულაციების ინდიკატორების არასრულ ჩამონათვალს.
რეგულირება
რეგულირების
ისევე როგორც ნებისმიერი სხვა ინდუსტრია, რომელსაც აქვს მაღალი წმინდა ღირებულება, ფინანსური სერვისების ინდუსტრია მკაცრად რეგულირდება უკანონო ქცევისა და მანიპულაციის შესაჩერებლად. აქტივების თითოეულ კლასს აქვს პროტოკოლების საკუთარი ნაკრები, რომლებიც შექმნილია მათი შესაბამისი ბოროტად გამოყენების ფორმებთან საბრძოლველად. სავალუტო სივრცეში, რეგულირებას ახორციელებენ მრავალი იურისდიქციის ხელისუფლება, თუმცა, საბოლოოდ, არ გააჩნია სავალდებულო საერთაშორისო წესრიგი. ვინ არიან ინდუსტრიის წამყვანი მარეგულირებლები? მარეგულირებლები, როგორიცაა გაერთიანებული სამეფოს ფინანსური ქცევის ორგანო (FCA), აშშ-ს ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია (SEC), ავსტრალიის უსაფრთხოებისა და საინვესტიციო კომისია (ASIC) და კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისია (CySEC) არიან FX ინდუსტრიაში ყველაზე ფართოდ არის დაკავშირებული ხელისუფლებასთან. მისი ყველაზე ძირითადი გაგებით, მარეგულირებლები ეხმარებიან უზრუნველყონ ანგარიშების წარდგენა და მონაცემთა გადაცემა, რათა დაეხმაროს პოლიციას და დააკვირდეს ბროკერების აქტივობას. მარეგულირებლები ასევე ემსახურებიან როგორც საპასუხო ზომას ბაზრის ბოროტად გამოყენებისა და ბროკერების მხრიდან არასწორ პრაქტიკაში. ბროკერები, რომლებიც იცავენ სავალდებულო წესების ჩამონათვალს, უფლება აქვთ განახორციელონ საინვესტიციო საქმიანობა მოცემულ იურისდიქციაში. გარდა ამისა, ბევრი არაავტორიზებული ან არარეგულირებადი სუბიექტი ასევე შეეცდება საკუთარი სერვისების არალეგალურად გაყიდვას ან ფუნქციონირებას, როგორც რეგულირებული ოპერაციების კლონს. მარეგულირებლები აუცილებელია ამ თაღლითური ოპერაციების აღმოსაფხვრელად, რადგან ისინი ხელს უშლიან ინვესტორებისთვის მნიშვნელოვან რისკებს. ანგარიშგების თვალსაზრისით, ბროკერები არიან ასევე მოეთხოვებათ რეგულარულად წარუდგინონ ანგარიშები თავიანთი კლიენტების პოზიციების შესახებ შესაბამის მარეგულირებელ ორგანოებში. 2008 წლის დიდი ფინანსური კრიზისის შემდეგ ბოლოდროინდელმა მარეგულირებელმა ბიძგმა მოახდინა მატერიალური ცვლილება მარეგულირებელი ანგარიშგების ლანდშაფტში. ბროკერები, როგორც წესი, ანგარიშგებას სხვა კომპანიებს უკავშირებენ, რომლებიც აკავშირებენ მარეგულირებლების მიერ გამოყენებულ სავაჭრო საცავებს ბროკერის სისტემებთან და შესაბამისობის ამ გადამწყვეტი ელემენტის მართვა. FX-ის მიღმა, მარეგულირებლები ეხმარებიან ზედამხედველობის ყველა საკითხის შეჯერებას და არიან მცველები თითოეული ინდუსტრიისთვის. მუდმივად ცვალებადი ინფორმაციისა და პროტოკოლებით, მარეგულირებლები ყოველთვის მუშაობენ ბროკერების ან ბირჟების მხრიდან უფრო სამართლიანი და გამჭვირვალე ბიზნეს პრაქტიკის ხელშეწყობაზე.
ისევე როგორც ნებისმიერი სხვა ინდუსტრია, რომელსაც აქვს მაღალი წმინდა ღირებულება, ფინანსური სერვისების ინდუსტრია მკაცრად რეგულირდება უკანონო ქცევისა და მანიპულაციის შესაჩერებლად. აქტივების თითოეულ კლასს აქვს პროტოკოლების საკუთარი ნაკრები, რომლებიც შექმნილია მათი შესაბამისი ბოროტად გამოყენების ფორმებთან საბრძოლველად. სავალუტო სივრცეში, რეგულირებას ახორციელებენ მრავალი იურისდიქციის ხელისუფლება, თუმცა, საბოლოოდ, არ გააჩნია სავალდებულო საერთაშორისო წესრიგი. ვინ არიან ინდუსტრიის წამყვანი მარეგულირებლები? მარეგულირებლები, როგორიცაა გაერთიანებული სამეფოს ფინანსური ქცევის ორგანო (FCA), აშშ-ს ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია (SEC), ავსტრალიის უსაფრთხოებისა და საინვესტიციო კომისია (ASIC) და კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისია (CySEC) არიან FX ინდუსტრიაში ყველაზე ფართოდ არის დაკავშირებული ხელისუფლებასთან. მისი ყველაზე ძირითადი გაგებით, მარეგულირებლები ეხმარებიან უზრუნველყონ ანგარიშების წარდგენა და მონაცემთა გადაცემა, რათა დაეხმაროს პოლიციას და დააკვირდეს ბროკერების აქტივობას. მარეგულირებლები ასევე ემსახურებიან როგორც საპასუხო ზომას ბაზრის ბოროტად გამოყენებისა და ბროკერების მხრიდან არასწორ პრაქტიკაში. ბროკერები, რომლებიც იცავენ სავალდებულო წესების ჩამონათვალს, უფლება აქვთ განახორციელონ საინვესტიციო საქმიანობა მოცემულ იურისდიქციაში. გარდა ამისა, ბევრი არაავტორიზებული ან არარეგულირებადი სუბიექტი ასევე შეეცდება საკუთარი სერვისების არალეგალურად გაყიდვას ან ფუნქციონირებას, როგორც რეგულირებული ოპერაციების კლონს. მარეგულირებლები აუცილებელია ამ თაღლითური ოპერაციების აღმოსაფხვრელად, რადგან ისინი ხელს უშლიან ინვესტორებისთვის მნიშვნელოვან რისკებს. ანგარიშგების თვალსაზრისით, ბროკერები არიან ასევე მოეთხოვებათ რეგულარულად წარუდგინონ ანგარიშები თავიანთი კლიენტების პოზიციების შესახებ შესაბამის მარეგულირებელ ორგანოებში. 2008 წლის დიდი ფინანსური კრიზისის შემდეგ ბოლოდროინდელმა მარეგულირებელმა ბიძგმა მოახდინა მატერიალური ცვლილება მარეგულირებელი ანგარიშგების ლანდშაფტში. ბროკერები, როგორც წესი, ანგარიშგებას სხვა კომპანიებს უკავშირებენ, რომლებიც აკავშირებენ მარეგულირებლების მიერ გამოყენებულ სავაჭრო საცავებს ბროკერის სისტემებთან და შესაბამისობის ამ გადამწყვეტი ელემენტის მართვა. FX-ის მიღმა, მარეგულირებლები ეხმარებიან ზედამხედველობის ყველა საკითხის შეჯერებას და არიან მცველები თითოეული ინდუსტრიისთვის. მუდმივად ცვალებადი ინფორმაციისა და პროტოკოლებით, მარეგულირებლები ყოველთვის მუშაობენ ბროკერების ან ბირჟების მხრიდან უფრო სამართლიანი და გამჭვირვალე ბიზნეს პრაქტიკის ხელშეწყობაზე.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი 596 / 2014.
CySEC ვებსაიტზე დაყრდნობით, Atlantic Securities Ltd არის რეგისტრირებული კვიპროსის საინვესტიციო ფირმა (CIF). 2003 წლიდან ფირმა კვიპროსის მარეგულირებლის მიერ არის უფლებამოსილი აწარმოოს ბიზნეს საქმიანობა. CySEC-ის ვებსაიტს აქვს 12 აგენტის სია, რომლებიც დაკავშირებულია Atlantic Securities Limited-თან.
CySEC დაინტერესებულია ბაზრის ქცევით და ბოროტად გამოყენებისთვის
CySEC-ის მიერ შემუშავება მოდის იმ დროს, როდესაც დამკვირვებელი რჩება ფხიზლად მისი იურისდიქციის ქვეშ მყოფი რეგულირებადი ფირმების მხრიდან ნებისმიერი დარღვევისთვის. მარეგულირებელი მუშაობს საზღვარგარეთის მარეგულირებლებთან, როგორიცაა გაერთიანებული სამეფოს ფინანსური ქცევის ორგანო და სხვა ბროკერების მონიშვნის მიზნით, რომლებიც, როგორც ჩანს, სარგებლობენ ევროპის პასპორტის წესებით. 2020 წლის ივლისში CySEC-მა დააკისრა 80,000 ევროს ჯარიმა Tradernet Limited-ს ზოგიერთი დაუზუსტებელი დარღვევებისთვის. სააგენტომ მიაღწია შეთანხმებას შპს CIF Tradernet-თან 2017 წლის საინვესტიციო მომსახურებისა და საქმიანობისა და რეგულირებადი ბაზრის კანონის შესაძლო დარღვევების შესახებ. გარდა ამისა, 2020 წლის ივლისში CySEC-მა დაავალა მის იურისდიქციის ქვეშ მყოფ ყველა რეგულირებულ სუბიექტს დაენერგა ფინანსური სამუშაო ჯგუფი (FATF) - რეკომენდირებულია კორონავირუსთან დაკავშირებული ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო (AML) და უპრობლემო დაფინანსების (CFT) პოლიტიკა. დამკვირვებელმა გამოსცა ოფიციალური წერილი ყველა ASP-ს, CIF-ს, UCITS-ის მენეჯმენტ კომპანიებს, შიდა მართულ AIFLNP-ებს, შიდა მართულ AIFM-ებს, შიდა მართულ UCITS-სა და AIFM-ებს. ამ დროის განმავლობაში, მთელ მსოფლიოში, ყველა მარეგულირებელმა განაცხადა ფინანსური დანაშაულის ზრდა, Covid-19-ის გავრცელების შიშით ინდივიდების მანიპულირებით. მაგალითად, აშშ-ს გამოძიების ფედერალურმა ბიურომ და გაერთიანებული სამეფოს ფინანსური ქცევის ორგანომ გაავრცელეს გაფრთხილებები ფინანსური დანაშაულის ასეთი ზრდის გამო.
24 იანვარს კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისიამ გამოაცხადა, რომ დააკისრა ადმინისტრაციული ჯარიმა 3,000 ევროს ოდენობით CIF Atlantic Securities Limited-ს შეუსაბამობისა და ბაზრის ბოროტად გამოყენებისთვის. თავის ცნობაში,
CySEC
CySEC
კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისია (CySEC) არის კვიპროსის ფინანსური მარეგულირებელი ორგანო. CySEC არის ერთ-ერთი მთავარი მაკონტროლებელი ორგანო ევროპაში ბროკერებისთვის, რომლის ფინანსური რეგულაციები და ოპერაციები შეესაბამება ევროპის MiFID ფინანსური ჰარმონიზაციის კანონს. დაარსდა 2001 წელს, CySEC არის ინსტრუმენტული ფორექსის ბროკერებისა და ადრე ორობითი ოფციონების პროვაიდერების ლიცენზირებისა და რეგისტრაციის უზრუნველყოფაში. CySEC არის პასუხისმგებელია სხვადასხვა ფუნქციებზე, რომელიც მოიცავს კვიპროსის საფონდო ბირჟის ზედამხედველობასა და კონტროლს, ასევე საფონდო ბირჟაზე, მის ჩამოთვლილ კომპანიებში, ბროკერებსა და საბროკერო ფირმებში განხორციელებულ ტრანზაქციებს. გარდა ამისა, მარეგულირებელი ასევე აკონტროლებს და აკონტროლებს ლიცენზირებულ საინვესტიციო მომსახურების კომპანიებს. კოლექტიური საინვესტიციო ფონდები, საინვესტიციო კონსულტანტები. CySEC-ის როლი ბაზრის ბოროტად გამოყენებასთან ბრძოლაში CySEC-ის ერთ-ერთი ყველაზე მნიშვნელოვანი ფუნქციაა საინვესტიციო ფირმებისთვის, მათ შორის საინვესტიციო კონსულტანტებისთვის, საბროკერო ფირმებისთვის და ბროკერებისთვის საოპერაციო ლიცენზიების გაცემა. ეს მოიცავს დებულებებს კვიპროსის საინვესტიციო ფირმებისთვის (CIF), რომლებიც ახორციელებენ და ახორციელებენ საინვესტიციო მომსახურებას და საქმიანობას კვიპროსში ან მის ფარგლებს გარეთ პროფესიონალურ საფუძველზე გარკვეული ფინანსური ინსტრუმენტებით. და ბოლოს, CySEC აკონტროლებს ადმინისტრაციული სანქციების და დისციპლინური სახდელების დაწესებას ბროკერებისთვის, საბროკერო ფირმებისთვის. და სხვა საინვესტიციო კონსულტანტები. ჯგუფი იყო საკვანძო ძალა ფორექსისა და ორობითი ოფციონების სივრცის პოლიციურობაში, რომელიც მოიცავდა რამდენიმე სამართლებრივ მოქმედებას და ბაზრის ბოროტად გამოყენებას. 2016 წლიდან CySEC ცდილობდა უფრო აგრესიული პოზიციის დაკავებას უკანონო ქცევის წინააღმდეგ და ასევე გააძლიერა ინვესტორების საჩივრების განხილვა სუბიექტების წინააღმდეგ. CySEC-ს ამჟამად თავმჯდომარეობს დემეტრა კალოგეროუ, რომელიც ამ როლს იკავებს 2011 წლიდან. CySEC-ს მართავს შვიდკაციანი საბჭო, რომელიც შედგება თავმჯდომარისა და ვიცე-თავმჯდომარესგან, რომელთაგან თითოეული უზრუნველყოფს თავის მომსახურებას სრული და ექსკლუზიური დასაქმების საფუძველზე. , და ხუთი დამატებითი არააღმასრულებელი წევრი. CySEC-ის საბჭოს ყველა პირს ნიშნავს მინისტრთა საბჭო ფინანსთა მინისტრის წინადადებით. მათი მომსახურება ასახავს ხუთწლიან ვადას.
კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისია (CySEC) არის კვიპროსის ფინანსური მარეგულირებელი ორგანო. CySEC არის ერთ-ერთი მთავარი მაკონტროლებელი ორგანო ევროპაში ბროკერებისთვის, რომლის ფინანსური რეგულაციები და ოპერაციები შეესაბამება ევროპის MiFID ფინანსური ჰარმონიზაციის კანონს. დაარსდა 2001 წელს, CySEC არის ინსტრუმენტული ფორექსის ბროკერებისა და ადრე ორობითი ოფციონების პროვაიდერების ლიცენზირებისა და რეგისტრაციის უზრუნველყოფაში. CySEC არის პასუხისმგებელია სხვადასხვა ფუნქციებზე, რომელიც მოიცავს კვიპროსის საფონდო ბირჟის ზედამხედველობასა და კონტროლს, ასევე საფონდო ბირჟაზე, მის ჩამოთვლილ კომპანიებში, ბროკერებსა და საბროკერო ფირმებში განხორციელებულ ტრანზაქციებს. გარდა ამისა, მარეგულირებელი ასევე აკონტროლებს და აკონტროლებს ლიცენზირებულ საინვესტიციო მომსახურების კომპანიებს. კოლექტიური საინვესტიციო ფონდები, საინვესტიციო კონსულტანტები. CySEC-ის როლი ბაზრის ბოროტად გამოყენებასთან ბრძოლაში CySEC-ის ერთ-ერთი ყველაზე მნიშვნელოვანი ფუნქციაა საინვესტიციო ფირმებისთვის, მათ შორის საინვესტიციო კონსულტანტებისთვის, საბროკერო ფირმებისთვის და ბროკერებისთვის საოპერაციო ლიცენზიების გაცემა. ეს მოიცავს დებულებებს კვიპროსის საინვესტიციო ფირმებისთვის (CIF), რომლებიც ახორციელებენ და ახორციელებენ საინვესტიციო მომსახურებას და საქმიანობას კვიპროსში ან მის ფარგლებს გარეთ პროფესიონალურ საფუძველზე გარკვეული ფინანსური ინსტრუმენტებით. და ბოლოს, CySEC აკონტროლებს ადმინისტრაციული სანქციების და დისციპლინური სახდელების დაწესებას ბროკერებისთვის, საბროკერო ფირმებისთვის. და სხვა საინვესტიციო კონსულტანტები. ჯგუფი იყო საკვანძო ძალა ფორექსისა და ორობითი ოფციონების სივრცის პოლიციურობაში, რომელიც მოიცავდა რამდენიმე სამართლებრივ მოქმედებას და ბაზრის ბოროტად გამოყენებას. 2016 წლიდან CySEC ცდილობდა უფრო აგრესიული პოზიციის დაკავებას უკანონო ქცევის წინააღმდეგ და ასევე გააძლიერა ინვესტორების საჩივრების განხილვა სუბიექტების წინააღმდეგ. CySEC-ს ამჟამად თავმჯდომარეობს დემეტრა კალოგეროუ, რომელიც ამ როლს იკავებს 2011 წლიდან. CySEC-ს მართავს შვიდკაციანი საბჭო, რომელიც შედგება თავმჯდომარისა და ვიცე-თავმჯდომარესგან, რომელთაგან თითოეული უზრუნველყოფს თავის მომსახურებას სრული და ექსკლუზიური დასაქმების საფუძველზე. , და ხუთი დამატებითი არააღმასრულებელი წევრი. CySEC-ის საბჭოს ყველა პირს ნიშნავს მინისტრთა საბჭო ფინანსთა მინისტრის წინადადებით. მათი მომსახურება ასახავს ხუთწლიან ვადას.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი განაცხადა, რომ მან ასეთი ჯარიმა დააკისრა ფირმას კომპანიის საქმიანობის შეფასების შემდეგ. შემოწმების შედეგად, მარეგულირებელმა დაადგინა, რომ შპს Atlantic Securities შეუსაბამო იყო საბროკერო ნაწილში ბიზნეს შეთავაზებებში. მარეგულირებელი შეტყობინების თანახმად, CySEC-მა დაადგინა, რომ კომპანიამ არ შექმნა და არ შეინარჩუნა ეფექტური ღონისძიებები, პროცედურები და სისტემები საეჭვო შეკვეთებისა და ტრანზაქციების გამოსავლენად. ასეთი მოწყობები, პროცედურები და სისტემები არ ითვალისწინებდნენ ბაზრის მანიპულაციების ინდიკატორების არასრულ ჩამონათვალს.
რეგულირება
რეგულირების
ისევე როგორც ნებისმიერი სხვა ინდუსტრია, რომელსაც აქვს მაღალი წმინდა ღირებულება, ფინანსური სერვისების ინდუსტრია მკაცრად რეგულირდება უკანონო ქცევისა და მანიპულაციის შესაჩერებლად. აქტივების თითოეულ კლასს აქვს პროტოკოლების საკუთარი ნაკრები, რომლებიც შექმნილია მათი შესაბამისი ბოროტად გამოყენების ფორმებთან საბრძოლველად. სავალუტო სივრცეში, რეგულირებას ახორციელებენ მრავალი იურისდიქციის ხელისუფლება, თუმცა, საბოლოოდ, არ გააჩნია სავალდებულო საერთაშორისო წესრიგი. ვინ არიან ინდუსტრიის წამყვანი მარეგულირებლები? მარეგულირებლები, როგორიცაა გაერთიანებული სამეფოს ფინანსური ქცევის ორგანო (FCA), აშშ-ს ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია (SEC), ავსტრალიის უსაფრთხოებისა და საინვესტიციო კომისია (ASIC) და კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისია (CySEC) არიან FX ინდუსტრიაში ყველაზე ფართოდ არის დაკავშირებული ხელისუფლებასთან. მისი ყველაზე ძირითადი გაგებით, მარეგულირებლები ეხმარებიან უზრუნველყონ ანგარიშების წარდგენა და მონაცემთა გადაცემა, რათა დაეხმაროს პოლიციას და დააკვირდეს ბროკერების აქტივობას. მარეგულირებლები ასევე ემსახურებიან როგორც საპასუხო ზომას ბაზრის ბოროტად გამოყენებისა და ბროკერების მხრიდან არასწორ პრაქტიკაში. ბროკერები, რომლებიც იცავენ სავალდებულო წესების ჩამონათვალს, უფლება აქვთ განახორციელონ საინვესტიციო საქმიანობა მოცემულ იურისდიქციაში. გარდა ამისა, ბევრი არაავტორიზებული ან არარეგულირებადი სუბიექტი ასევე შეეცდება საკუთარი სერვისების არალეგალურად გაყიდვას ან ფუნქციონირებას, როგორც რეგულირებული ოპერაციების კლონს. მარეგულირებლები აუცილებელია ამ თაღლითური ოპერაციების აღმოსაფხვრელად, რადგან ისინი ხელს უშლიან ინვესტორებისთვის მნიშვნელოვან რისკებს. ანგარიშგების თვალსაზრისით, ბროკერები არიან ასევე მოეთხოვებათ რეგულარულად წარუდგინონ ანგარიშები თავიანთი კლიენტების პოზიციების შესახებ შესაბამის მარეგულირებელ ორგანოებში. 2008 წლის დიდი ფინანსური კრიზისის შემდეგ ბოლოდროინდელმა მარეგულირებელმა ბიძგმა მოახდინა მატერიალური ცვლილება მარეგულირებელი ანგარიშგების ლანდშაფტში. ბროკერები, როგორც წესი, ანგარიშგებას სხვა კომპანიებს უკავშირებენ, რომლებიც აკავშირებენ მარეგულირებლების მიერ გამოყენებულ სავაჭრო საცავებს ბროკერის სისტემებთან და შესაბამისობის ამ გადამწყვეტი ელემენტის მართვა. FX-ის მიღმა, მარეგულირებლები ეხმარებიან ზედამხედველობის ყველა საკითხის შეჯერებას და არიან მცველები თითოეული ინდუსტრიისთვის. მუდმივად ცვალებადი ინფორმაციისა და პროტოკოლებით, მარეგულირებლები ყოველთვის მუშაობენ ბროკერების ან ბირჟების მხრიდან უფრო სამართლიანი და გამჭვირვალე ბიზნეს პრაქტიკის ხელშეწყობაზე.
ისევე როგორც ნებისმიერი სხვა ინდუსტრია, რომელსაც აქვს მაღალი წმინდა ღირებულება, ფინანსური სერვისების ინდუსტრია მკაცრად რეგულირდება უკანონო ქცევისა და მანიპულაციის შესაჩერებლად. აქტივების თითოეულ კლასს აქვს პროტოკოლების საკუთარი ნაკრები, რომლებიც შექმნილია მათი შესაბამისი ბოროტად გამოყენების ფორმებთან საბრძოლველად. სავალუტო სივრცეში, რეგულირებას ახორციელებენ მრავალი იურისდიქციის ხელისუფლება, თუმცა, საბოლოოდ, არ გააჩნია სავალდებულო საერთაშორისო წესრიგი. ვინ არიან ინდუსტრიის წამყვანი მარეგულირებლები? მარეგულირებლები, როგორიცაა გაერთიანებული სამეფოს ფინანსური ქცევის ორგანო (FCA), აშშ-ს ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია (SEC), ავსტრალიის უსაფრთხოებისა და საინვესტიციო კომისია (ASIC) და კვიპროსის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისია (CySEC) არიან FX ინდუსტრიაში ყველაზე ფართოდ არის დაკავშირებული ხელისუფლებასთან. მისი ყველაზე ძირითადი გაგებით, მარეგულირებლები ეხმარებიან უზრუნველყონ ანგარიშების წარდგენა და მონაცემთა გადაცემა, რათა დაეხმაროს პოლიციას და დააკვირდეს ბროკერების აქტივობას. მარეგულირებლები ასევე ემსახურებიან როგორც საპასუხო ზომას ბაზრის ბოროტად გამოყენებისა და ბროკერების მხრიდან არასწორ პრაქტიკაში. ბროკერები, რომლებიც იცავენ სავალდებულო წესების ჩამონათვალს, უფლება აქვთ განახორციელონ საინვესტიციო საქმიანობა მოცემულ იურისდიქციაში. გარდა ამისა, ბევრი არაავტორიზებული ან არარეგულირებადი სუბიექტი ასევე შეეცდება საკუთარი სერვისების არალეგალურად გაყიდვას ან ფუნქციონირებას, როგორც რეგულირებული ოპერაციების კლონს. მარეგულირებლები აუცილებელია ამ თაღლითური ოპერაციების აღმოსაფხვრელად, რადგან ისინი ხელს უშლიან ინვესტორებისთვის მნიშვნელოვან რისკებს. ანგარიშგების თვალსაზრისით, ბროკერები არიან ასევე მოეთხოვებათ რეგულარულად წარუდგინონ ანგარიშები თავიანთი კლიენტების პოზიციების შესახებ შესაბამის მარეგულირებელ ორგანოებში. 2008 წლის დიდი ფინანსური კრიზისის შემდეგ ბოლოდროინდელმა მარეგულირებელმა ბიძგმა მოახდინა მატერიალური ცვლილება მარეგულირებელი ანგარიშგების ლანდშაფტში. ბროკერები, როგორც წესი, ანგარიშგებას სხვა კომპანიებს უკავშირებენ, რომლებიც აკავშირებენ მარეგულირებლების მიერ გამოყენებულ სავაჭრო საცავებს ბროკერის სისტემებთან და შესაბამისობის ამ გადამწყვეტი ელემენტის მართვა. FX-ის მიღმა, მარეგულირებლები ეხმარებიან ზედამხედველობის ყველა საკითხის შეჯერებას და არიან მცველები თითოეული ინდუსტრიისთვის. მუდმივად ცვალებადი ინფორმაციისა და პროტოკოლებით, მარეგულირებლები ყოველთვის მუშაობენ ბროკერების ან ბირჟების მხრიდან უფრო სამართლიანი და გამჭვირვალე ბიზნეს პრაქტიკის ხელშეწყობაზე.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი 596 / 2014.
CySEC ვებსაიტზე დაყრდნობით, Atlantic Securities Ltd არის რეგისტრირებული კვიპროსის საინვესტიციო ფირმა (CIF). 2003 წლიდან ფირმა კვიპროსის მარეგულირებლის მიერ არის უფლებამოსილი აწარმოოს ბიზნეს საქმიანობა. CySEC-ის ვებსაიტს აქვს 12 აგენტის სია, რომლებიც დაკავშირებულია Atlantic Securities Limited-თან.
CySEC დაინტერესებულია ბაზრის ქცევით და ბოროტად გამოყენებისთვის
CySEC-ის მიერ შემუშავება მოდის იმ დროს, როდესაც დამკვირვებელი რჩება ფხიზლად მისი იურისდიქციის ქვეშ მყოფი რეგულირებადი ფირმების მხრიდან ნებისმიერი დარღვევისთვის. მარეგულირებელი მუშაობს საზღვარგარეთის მარეგულირებლებთან, როგორიცაა გაერთიანებული სამეფოს ფინანსური ქცევის ორგანო და სხვა ბროკერების მონიშვნის მიზნით, რომლებიც, როგორც ჩანს, სარგებლობენ ევროპის პასპორტის წესებით. 2020 წლის ივლისში CySEC-მა დააკისრა 80,000 ევროს ჯარიმა Tradernet Limited-ს ზოგიერთი დაუზუსტებელი დარღვევებისთვის. სააგენტომ მიაღწია შეთანხმებას შპს CIF Tradernet-თან 2017 წლის საინვესტიციო მომსახურებისა და საქმიანობისა და რეგულირებადი ბაზრის კანონის შესაძლო დარღვევების შესახებ. გარდა ამისა, 2020 წლის ივლისში CySEC-მა დაავალა მის იურისდიქციის ქვეშ მყოფ ყველა რეგულირებულ სუბიექტს დაენერგა ფინანსური სამუშაო ჯგუფი (FATF) - რეკომენდირებულია კორონავირუსთან დაკავშირებული ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო (AML) და უპრობლემო დაფინანსების (CFT) პოლიტიკა. დამკვირვებელმა გამოსცა ოფიციალური წერილი ყველა ASP-ს, CIF-ს, UCITS-ის მენეჯმენტ კომპანიებს, შიდა მართულ AIFLNP-ებს, შიდა მართულ AIFM-ებს, შიდა მართულ UCITS-სა და AIFM-ებს. ამ დროის განმავლობაში, მთელ მსოფლიოში, ყველა მარეგულირებელმა განაცხადა ფინანსური დანაშაულის ზრდა, Covid-19-ის გავრცელების შიშით ინდივიდების მანიპულირებით. მაგალითად, აშშ-ს გამოძიების ფედერალურმა ბიურომ და გაერთიანებული სამეფოს ფინანსური ქცევის ორგანომ გაავრცელეს გაფრთხილებები ფინანსური დანაშაულის ასეთი ზრდის გამო.
წყარო: https://www.financemagnates.com/fintech/cysec-imposes-administrative-fine-of-3000-to-cif-atlantic-securities-ltd/
