ჰონგ კონგის ფასიანი ქაღალდებისა და ფიუჩერსების კომისიამ (SFC) საყვედური გამოუცხადა Citigroup Global Markets Asia Limited-ს და ასევე დააჯარიმა 348.25 მილიონი HK$ (დაახლოებით $44.68 მილიონი) ზოგიერთი სერიოზული მარეგულირებელი მარცხისთვის.
მარეგულირებლის თქმით, კომპანიამ ნება დართო სხვადასხვა სავაჭრო ოფისებს თავისი Cash Equities-ის ბიზნესის ფარგლებში გაავრცელონ არასწორად მარკირებული პროცენტის ჩვენებები (IOI). მათ ასევე არასწორად წარმოადგინეს ინსტიტუციური კლიენტები ფასილიტაციური ვაჭრობის განხორციელებისას 2008-2018 წლებში.
Citi-ს აზიური შვილობილი კომპანიის მიერ განხორციელებული 174 ნიმუშის ფასილიტაციიდან და ჰონგ კონგის მარეგულირებლის მიერ განხილული, 127-მა მიაწოდა კლიენტებს არასწორი ინფორმაცია, გააკეთა შეცდომაში შემყვანი განცხადებები, ან არც კი მიიღო კლიენტის თანხმობა შეკვეთის მარშრუტიზაციამდე.
მარეგულირებელმა ხაზგასმით აღნიშნა, რომ ეს არის კომპანიის მიერ გავრცელებული არაკეთილსინდისიერი ქცევა და მათი თავიდან აცილება ადვილად შეიძლებოდა, თუ არსებობდა შიდა კონტროლი და შესაბამისობა.
„CGMAL-ის წარუმატებლობის სიმძიმემ გამოავლინა კულტურა, რომელიც ხელს უწყობს შემოსავლების დევნას პატიოსნების ძირითადი სტანდარტების ხარჯზე“, - თქვა ეშლი ალდერმა, SFC-ის აღმასრულებელმა დირექტორმა.
„შედეგად, შეუპოვარი კომერციული ზეწოლის პირობებში მეტი ბიზნესის მოთხოვნისა და CGMAL-ის ბაზრის წილის გაზრდის მიზნით, მოტყუებული პრაქტიკა იქნა გამოყენებული კლიენტების საუკეთესო ინტერესების ხარჯზე და ბაზრის მთლიანობის საზიანოდ“.
მენეჯმენტი ანგარიშვალდებულია
გარდა ამისა, მარეგულირებელი აფასებს კომპანიის უფროსი მენეჯმენტის ნაწილებში არსებულ წარუმატებლობებსა და ხარვეზებს და განიხილავს მათ საზედამხედველო მოვალეობებისგან განთავისუფლებას. ის ასევე დაიწყებს დისციპლინურ პასუხისმგებლობას Citi-ს მენეჯმენტის ამ თანამდებობის პირების მიმართ.
„SFC-ის მთავარი საზრუნავი არის CGMAL-ის უფროსი მენეჯმენტის წარუმატებლობა, რათა უზრუნველყოს ქცევის შესაბამისი სტანდარტების დაცვა და შესაბამისი მარეგულირებელი მოთხოვნების დაცვა და მისი ბიზნესისა და რისკების გაგება, მართვა და მონიტორინგი“, - თქვა თომას ატკინსონმა, SFC-ის აღმასრულებელმა დირექტორმა. აღსრულების.
”არასწორი ქცევის გავრცელება ხანგრძლივი პერიოდის განმავლობაში ასახავს CGMAL-ის უფროსი მენეჯმენტის მარცხს სათანადოდ შეასრულოს თავისი მენეჯმენტის და ზედამხედველობის პასუხისმგებლობა.”
ჰონგ კონგის ფასიანი ქაღალდებისა და ფიუჩერსების კომისიამ (SFC) საყვედური გამოუცხადა Citigroup Global Markets Asia Limited-ს და ასევე დააჯარიმა 348.25 მილიონი HK$ (დაახლოებით $44.68 მილიონი) ზოგიერთი სერიოზული მარეგულირებელი მარცხისთვის.
მარეგულირებლის თქმით, კომპანიამ ნება დართო სხვადასხვა სავაჭრო ოფისებს თავისი Cash Equities-ის ბიზნესის ფარგლებში გაავრცელონ არასწორად მარკირებული პროცენტის ჩვენებები (IOI). მათ ასევე არასწორად წარმოადგინეს ინსტიტუციური კლიენტები ფასილიტაციური ვაჭრობის განხორციელებისას 2008-2018 წლებში.
Citi-ს აზიური შვილობილი კომპანიის მიერ განხორციელებული 174 ნიმუშის ფასილიტაციიდან და ჰონგ კონგის მარეგულირებლის მიერ განხილული, 127-მა მიაწოდა კლიენტებს არასწორი ინფორმაცია, გააკეთა შეცდომაში შემყვანი განცხადებები, ან არც კი მიიღო კლიენტის თანხმობა შეკვეთის მარშრუტიზაციამდე.
მარეგულირებელმა ხაზგასმით აღნიშნა, რომ ეს არის კომპანიის მიერ გავრცელებული არაკეთილსინდისიერი ქცევა და მათი თავიდან აცილება ადვილად შეიძლებოდა, თუ არსებობდა შიდა კონტროლი და შესაბამისობა.
„CGMAL-ის წარუმატებლობის სიმძიმემ გამოავლინა კულტურა, რომელიც ხელს უწყობს შემოსავლების დევნას პატიოსნების ძირითადი სტანდარტების ხარჯზე“, - თქვა ეშლი ალდერმა, SFC-ის აღმასრულებელმა დირექტორმა.
„შედეგად, შეუპოვარი კომერციული ზეწოლის პირობებში მეტი ბიზნესის მოთხოვნისა და CGMAL-ის ბაზრის წილის გაზრდის მიზნით, მოტყუებული პრაქტიკა იქნა გამოყენებული კლიენტების საუკეთესო ინტერესების ხარჯზე და ბაზრის მთლიანობის საზიანოდ“.
მენეჯმენტი ანგარიშვალდებულია
გარდა ამისა, მარეგულირებელი აფასებს კომპანიის უფროსი მენეჯმენტის ნაწილებში არსებულ წარუმატებლობებსა და ხარვეზებს და განიხილავს მათ საზედამხედველო მოვალეობებისგან განთავისუფლებას. ის ასევე დაიწყებს დისციპლინურ პასუხისმგებლობას Citi-ს მენეჯმენტის ამ თანამდებობის პირების მიმართ.
„SFC-ის მთავარი საზრუნავი არის CGMAL-ის უფროსი მენეჯმენტის წარუმატებლობა, რათა უზრუნველყოს ქცევის შესაბამისი სტანდარტების დაცვა და შესაბამისი მარეგულირებელი მოთხოვნების დაცვა და მისი ბიზნესისა და რისკების გაგება, მართვა და მონიტორინგი“, - თქვა თომას ატკინსონმა, SFC-ის აღმასრულებელმა დირექტორმა. აღსრულების.
”არასწორი ქცევის გავრცელება ხანგრძლივი პერიოდის განმავლობაში ასახავს CGMAL-ის უფროსი მენეჯმენტის მარცხს სათანადოდ შეასრულოს თავისი მენეჯმენტის და ზედამხედველობის პასუხისმგებლობა.”
წყარო: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/