(Bloomberg) - ძვირფასი ლითონების ბიზნესი JPMorgan Chase & Co.-ში წლების განმავლობაში მუშაობდა, როგორც მოვაჭრეების და გაყიდვების პერსონალის კორუმპირებული ჯგუფი, რომელიც მანიპულირებდა ოქროსა და ვერცხლის ბაზრებზე ბანკისა და მისი ძვირფასი კლიენტების სასარგებლოდ, განუცხადა ფედერალურმა პროკურორმა ნაფიც მსაჯულებს. ჩიკაგო.
ყველაზე წაკითხული ბლუმბერგიდან
"ეს საქმე ეხება კრიმინალურ შეთქმულებას უოლ სტრიტის ერთ-ერთ უმსხვილეს ბანკში", - თქვა ლუსი ჯენინგსმა, იუსტიციის დეპარტამენტის თაღლითობის განყოფილების პროკურორმა. "თავისთვის მეტი ფულის გამომუშავების მიზნით, მათ გადაწყვიტეს მოტყუება."
JPMorgan-ის სამი ყოფილი თანამშრომლის სასამართლო პროცესი, მათ შორის ძვირფასი ლითონების ვეტერანი ხელმძღვანელის, მაიკლ ნოვაკის, ყველაზე ამბიციური მცდელობაა აშშ-ს მიერ ბაზრის მანიპულაციისა და გაყალბების დარბევის განმავლობაში. სავარაუდო სავაჭრო თაღლითობის წარსული შემთხვევებისგან განსხვავებით, სამეულს ბრალად ედება რეკეტის შეთქმულება 1970 წლის რეკეტის გავლენის ქვეშ და კორუმპირებული ორგანიზაციების აქტის მიხედვით - სისხლის სამართლის კანონი, რომელიც უფრო ხშირად გამოიყენება მაფიის წინააღმდეგ, ვიდრე გლობალური ბანკების წინააღმდეგ.
ნოვაკი, ოქროთი მოვაჭრე გრეგ სმიტი და ჯეფრი რუფო, აღმასრულებელი დირექტორი, რომელიც სპეციალიზირებულია ჰეჯ-ფონდის გაყიდვებში, ბრალი ედებათ შეთქმულების რეკეტში, ასევე ფასების მანიპულირების, მავთულის თაღლითობის, საქონლის თაღლითობისა და გაყალბებისთვის 2008 წლიდან 2016 წლამდე. ყველა ერთად, ნოვაკი. და სმიტს ბრალი ედებოდა ორ ათეულზე მეტ დანაშაულში. სამ ბრალდებულს ათწლეულის განმავლობაში თავისუფლების აღკვეთა ემუქრება, თუკი ყველა ბრალდებით დაამტკიცებენ. კიდევ ერთი მოვაჭრე, კრისტოფერ ჯორდანი, რომელსაც მათთან ერთად ბრალი წაუყენეს, სასამართლო პროცესზე წარსდგება ნოემბერში.
გაფუჭება, რომელიც კანონით აიკრძალა 2010 წელს, მოიცავს უზარმაზარ შეკვეთებს, რომლებსაც ტრეიდერები აუქმებენ მანამ, სანამ ისინი შესრულდება, რათა ფასები აიწიოს იმ მიმართულებით, რომლითაც სურთ მათი ნამდვილი ვაჭრობა მომგებიანი გახადონ. მიუხედავად იმისა, რომ შეკვეთების გაუქმება არ არის უკანონო, ის უკანონოა, როგორც სტრატეგიის ნაწილი, რომელიც გამიზნულია სხვების მოტყუებაზე.
"როდესაც ეს ხრიკი მუშაობს, გარიგების მეორე მხარეს არის ვიღაც სხვა, რომელმაც წააგო", - უთხრა ჯენინგმა ნაფიც მსაჯულებს თავის გახსნის განცხადებაში. "ვიღაც გაძარცვეს." მან დაამატა: ”ჩვენ დავამტკიცებთ, რომ სამივე ბრალდებულმა პირველი დღიდან იცოდა, რომ ეს ვაჭრობა არასწორი იყო და ეს მაინც გააკეთა.”
წაიკითხეთ მეტი: JPMorgan-ის ოქროს ბაზრის „დიდი დამრტყმელები“ აპროტესტებენ გაფუჭებას
ნოვაკისა და სმიტის ადვოკატებმა ნაფიც მსაჯულებს შესთავაზეს განსხვავებული შეხედულება და თქვეს, რომ პროკურორებმა არასწორად წარმოადგინეს, თუ როგორ და რატომ კეთდება შეკვეთები ძვირფასი ლითონების ბაზარზე და ამტკიცებდნენ, რომ ბრალდებულებს არასოდეს ჰქონდათ განზრახული ვინმეს მოტყუება. მათ თქვეს, რომ მთავრობამ შეაგროვა ვაჭრობის მონაცემები, რათა შეექმნა ცრუ შთაბეჭდილება, რომ ტრეიდერები აფუჭებდნენ, როდესაც რეალურად ახორციელებდნენ რეალურ, შესრულებად, ღია ბაზარზე შეკვეთებს.
„მთავრობის მარტივი ნარატივი არ მოგვითხრობს სრულ ისტორიას - შორს არის“, - თქვა დევიდ მაისტერმა, ნოვაკის ადვოკატმა თავის გახსნის განცხადებაში.
სმიტის ადვოკატმა ჯონათან კოგანმა თქვა, რომ ოქროთი და სხვა ძვირფასი ლითონებით ვაჭრობა ხდება ბაზარზე, სადაც კომპიუტერის მიერ გენერირებული ალგორითმები საქონლის ყიდვასა და გაყიდვას წამის მემილიონედში შეძლებენ. ეგრეთ წოდებულ „ალგოსთან“ კონკურენციის მიზნით და JPMorgan-ის კლიენტების სახელით ვაჭრობის განსახორციელებლად სმიტს რეგულარულად ჰქონდა ერთდროულად ყიდვისა და გაყიდვის შეკვეთები, თქვა კოგანმა. მიუხედავად იმისა, რომ ზოგიერთი შეკვეთა აქტიური იყო მხოლოდ წამით, ეს არის "მარადიულობა" ასეთ სწრაფად მოძრავ ბაზარზე, თქვა მან.
მაისტერის თქმით, სასამართლო პროცესზე წარმოდგენილი მტკიცებულებები აჩვენებს, რომ ყველა საბაზრო შეკვეთის აბსოლუტური უმრავლესობა გაუქმებულია და შეკვეთის ტიპიური სიცოცხლის ხანგრძლივობა მხოლოდ რამდენიმე წამია.
დაცვის გუნდებმა ასევე განაცხადეს, რომ არ არსებობს არანაირი მტკიცებულება, მათ შორის JPMorgan-ის ჩატის ჟურნალებში ან ჩაწერილ სატელეფონო ზარებში, რომლებიც აჩვენებენ რას ფიქრობდნენ მოვაჭრეები ნოვაკი და სმიტი, რაც ნიშნავს, რომ პროკურორებს არ შეუძლიათ დაამტკიცონ, რომ ისინი აპირებდნენ ბრძანებების გაუქმებას მათ შესრულებამდე. „იმისთვის, რომ ეს საქმე მოიგოს, პროკურატურამ უნდა დაამტკიცოს გონივრული ეჭვის მიღმა, რა ხდებოდა მისტერ სმიტის გონებაში მთელი იმ წლების წინ“, - თქვა კოგანმა.
რუფოს ადვოკატმა გაი პეტრილომ თქვა, რომ მისი კლიენტი იყო JPMorgan-ის გამყიდველი, რომელიც უშუალოდ მუშაობდა მომხმარებლებთან, რომლებსაც სურდათ ძვირფასი ლითონების ყიდვა ან გაყიდვა, და რომ მისი სამუშაო იყო კლიენტის შეკვეთების მოტანა. რუფოს არასოდეს გაუკეთებია არცერთი შეკვეთა, არ იყო ჩართული ვაჭრობის განხორციელებაში და რომ მისი კომპენსაცია არ იყო დაკავშირებული ბანკის სავაჭრო საქმიანობის მომგებიანობასთან, თქვა პეტრილომ.
მთავარი მოწმეები
ჯენინგსმა თქვა, რომ ელექტრონული კომუნიკაციები და სხვა მტკიცებულებები აჩვენებს, თუ როგორ თანამშრომლობდნენ სამივე, რათა დარწმუნდნენ, რომ მათმა ვაჭრობამ გავლენა მოახდინა ბაზრებზე მათ სასარგებლოდ. მისი თქმით, მთავრობა მოუწოდებს ყოფილ მოვაჭრეებს, რომლებიც მუშაობდნენ ნოვაკის ქვეშ ან ბრალდებულებთან ერთად. ეს მოიცავს ჯონ ედმონდს, JPMorgan-ის ყოფილ ტრეიდერს, რომელიც მანამდე აღიარა დანაშაული ფასების მანიპულირებასთან დაკავშირებულ ბრალდებებში.
მთავრობის კიდევ ერთი სავარაუდო მოწმეა კორი ფლაუმი, რომელიც მუშაობდა სმიტთან და რუფოსთან Bear Stearns-ში, სანამ ის JPMorgan-მა შეიძინა ფინანსური კრიზისის დროს. ფლაუმმა დამნაშავედ ცნო 2019 წელს ფასების მანიპულირების მცდელობაში.
გახსნის განცხადებების შემდეგ, იუსტიციის დეპარტამენტმა განაცხადა, რომ მისი პირველი მოწმე, სავარაუდოდ, ჯონ შეერერი იქნება, რომელიც ჩვენებას მისცემს ჩიკაგოს სავაჭრო ბირჟის ოპერაციებსა და ფიუჩერსული ბაზრის მექანიზმებს.
პროკურორები ამტკიცებენ, რომ სმიტმა და რუფომ თავიანთი უკანონო ვაჭრობის ტაქტიკა Bear Stearns-დან JPMorgan-ში მიიტანეს და მათი სავაჭრო სტრატეგია სწრაფად მიიღეს ნოვაკმა და სხვებმა. Bear Stearns-ის ტრეიდერების მიმართულება იყო მრავალი შეკვეთის განთავსება, სხვადასხვა ფასებში, რომლებიც მთლიანობაში არსებითად აღემატებოდა ნამდვილ შეკვეთას - ტექნიკას, რომელსაც მთავრობა უწოდებს ფენებს. შეკვეთები, რომლებიც მიიღება სწრაფი თანმიმდევრობით, ნამდვილი შეკვეთის შემდეგ, გაუქმდება, როგორც კი ნამდვილი შეკვეთა შეივსება.
ათასობით ვაჭრობა
სმიტი, ტყვიის ოქროთი მოვაჭრე, წლების განმავლობაში ასრულებდა დაახლოებით 38,000 ფენების თანმიმდევრობას, ანუ დღეში დაახლოებით 20-ს, განაცხადეს პროკურორებმა დოკუმენტებში. თავად ნოვაკი, ძირითადად, ოფციონებით ვაჭრობდა, მაგრამ ფიუჩერსების ბაზარზე ამ პოზიციების დასაცავად შედიოდა. მან 2009 წლის სექტემბერში სცადა თავისი ძალები ფენების ფენაში, ჩანართების მიხედვით, და განაგრძო ამ ტექნიკის გამოყენება დაახლოებით 3,600-ჯერ.
მიუხედავად იმისა, რომ ზოგიერთი ტრანზაქცია დაიწყო მანამ, სანამ კანონმდებლები აკრძალავდნენ გაყალბებას, ეს ტაქტიკა, სავარაუდოდ, კვლავ იყო გავრცელებული JPMorgan-ის ტრეიდერებით, რომლებიც თითქმის ათწლეულში 50,000 XNUMX-ზე მეტჯერ იყვნენ გაყალბებულები, აცხადებენ პროკურორები.
იმავდროულად, სავარაუდოდ, რუფომ უთხრა სმიტს, სად სჭირდებოდა ბაზარი, რათა შესრულებულიყო შეკვეთები მისი ჰეჯ-ფონდის მინიმუმ ორი კლიენტის - Moore Capital Management-ისა და Tudor Investment Corp.-ის შესახებ, სასამართლოში ჩანაწერების მიხედვით. რუფოსა და სხვების ადვოკატებმა განაცხადეს, რომ მათ შეუძლიათ დაურეკონ ტრეიდერებს ამ ჰეჯ-ფონდებიდან, ასევე სოროს ფონდის მენეჯმენტისგან, რათა ჩვენება მისცენ ტრანზაქციების შესახებ. მათ მოწმეთა სიაში ასევე შედის JPMorgan-ის ექვსი ამჟამინდელი და ყოფილი გაყიდვების თანამშრომელი ძვირფასი ლითონების მაგიდაზე - რომელთაგან ორი ზედამხედველობდა რუფოს.
Spoofing Crackdown
იუსტიციის დეპარტამენტისა და აშშ-ს საქონლის ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის მიერ მთავრობის დარბევამ დააკავა ორ ათზე მეტი ადამიანი და ფირმა, დაწყებული ყოველდღიური მოვაჭრეებიდან, რომლებიც მუშაობენ თავიანთი საძინებლებიდან დამთავრებული მაღალი სიხშირის სავაჭრო მაღაზიებით და დიდი ბანკებით, მათ შორის Bank of America Corp. და Deutsche. ბანკი AG.
ყველა შემთხვევა არ იყო წარმატებული. 2018 წელს ნაფიცმა მსაჯულმა გაამართლა ყოფილი UBS Group AG ტრეიდერი საქონლის თაღლითობაში ჩართვის შეთქმულებაში, ხოლო 2019 წელს საქმე ჩიკაგოელი პროგრამისტის წინააღმდეგ, რომელმაც შექმნა გაყალბებული პროგრამული უზრუნველყოფა, დასრულდა სასჯელაღსრულების დაწესებულებაში და ბრალდებები მოხსნა. JPMorgan-ის საქმეზე, საბანკო თაღლითობის ბრალდება სამი ბრალდებულის წინააღმდეგ მოსამართლემ გადააგდო.
მიუხედავად ამისა, მთავრობას კიდევ ბევრი გამარჯვება აქვს. BofA-ს Merrill Lynch-ში ძვირფასი ლითონებით ორი ყოფილი მოვაჭრე ნაფიც მსაჯულებმა ჩიკაგოში გასულ წელს დამნაშავედ ცნეს გაყალბებაში, ხოლო 2020 წელს Deutsche Bank AG-ის ორი მოვაჭრე გაასამართლეს.
2019 წლის სექტემბერში JPMorgan-მა აღიარა დანაშაული და დათანხმდა გადაეხადა $920 მილიონზე მეტი აშშ-ს პრეტენზიების გადასაჭრელად ბაზრის მანიპულირების შესახებ როგორც ძვირფას ლითონებში, ასევე ხაზინაში. ეს იყო უმსხვილესი სანქცია ბანკის წინააღმდეგ დიდი ზღვრით გაყალბების გამო. JPMorgan ასევე დათანხმდა, რომ დაეხმაროს იუსტიციის დეპარტამენტს მისი ყოფილი თანამშრომლების დევნაში.
(განახლებები ადვოკატთა კომენტარებით.)
ყველაზე წაკითხული Bloomberg Businessweek– დან
© Bloomberg LP
წყარო: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-traders-ripped-off-gold-200116600.html