ფასიანი ქაღალდები და
გაცვლა
გაცვლა
ბირჟა ცნობილია, როგორც ბაზარი, რომელიც მხარს უჭერს წარმოებულებით, საქონლით, ფასიანი ქაღალდებით და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტებით ვაჭრობას. ზოგადად, ბირჟა ხელმისაწვდომია ციფრული პლატფორმის საშუალებით ან ზოგჯერ მატერიალურ მისამართზე, სადაც ინვესტორები აწყობენ ვაჭრობას. ბირჟის მთავარ მოვალეობებს შორის იქნება პატიოსანი და სამართლიანი ვაჭრობის პრაქტიკის დაცვა. ეს ინსტრუმენტებია იმისთვის, რომ დარწმუნდეთ, რომ ამ ბირჟაზე მხარდაჭერილი უსაფრთხოების განაკვეთების განაწილება ეფექტურად შეესაბამება რეალურ დროში ფასებს. იმისდა მიხედვით, თუ სად ცხოვრობთ, ბირჟას შეიძლება ეწოდოს საბირჟო ან აქცია, ხოლო მთლიანობაში, ბირჟა წარმოდგენილია ქვეყნების უმრავლესობაში. ვინ არის ჩამოთვლილი ბირჟაზე? რამდენადაც ვაჭრობა აგრძელებს ელექტრონულ ბირჟებზე გადასვლას, ტრანზაქციები უფრო მეტად იშლება სხვადასხვა ბირჟების მეშვეობით. ამან თავის მხრივ გამოიწვია სავაჭრო ალგორითმების და მაღალი სიხშირის სავაჭრო აპლიკაციების დანერგვის ზრდა. იმისთვის, რომ კომპანია მოხვდეს საფონდო ბირჟაზე, მაგალითად, კომპანიამ უნდა გაამჟღავნოს ინფორმაცია, როგორიცაა მინიმალური კაპიტალის მოთხოვნები, აუდიტირებული შემოსავლების ანგარიშები და ფინანსური ანგარიშები. ყველა ბირჟა არ იქმნება თანაბრად, ზოგიერთი სხვა ბირჟაზე მნიშვნელოვნად აჯობებს. დღემდე ყველაზე გახმაურებულ ბირჟებს მიეკუთვნება ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟა (NYSE), ტოკიოს საფონდო ბირჟა (TSE), ლონდონის საფონდო ბირჟა (LSE) და Nasdaq. ვაჭრობის მიღმა, საფონდო ბირჟა შეიძლება გამოიყენონ კომპანიებმა, რომლებიც მიზნად ისახავს კაპიტალის მოზიდვას, ეს ყველაზე ხშირად ჩანს პირველადი საჯარო შეთავაზებების (IPOs) სახით. ბირჟებს ახლა შეუძლიათ სხვა აქტივების კლასების დამუშავება, კრიპტოვალუტების, როგორც უფრო პოპულარიზაციის გაზრდის გათვალისწინებით. ვაჭრობის ფორმა.
ბირჟა ცნობილია, როგორც ბაზარი, რომელიც მხარს უჭერს წარმოებულებით, საქონლით, ფასიანი ქაღალდებით და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტებით ვაჭრობას. ზოგადად, ბირჟა ხელმისაწვდომია ციფრული პლატფორმის საშუალებით ან ზოგჯერ მატერიალურ მისამართზე, სადაც ინვესტორები აწყობენ ვაჭრობას. ბირჟის მთავარ მოვალეობებს შორის იქნება პატიოსანი და სამართლიანი ვაჭრობის პრაქტიკის დაცვა. ეს ინსტრუმენტებია იმისთვის, რომ დარწმუნდეთ, რომ ამ ბირჟაზე მხარდაჭერილი უსაფრთხოების განაკვეთების განაწილება ეფექტურად შეესაბამება რეალურ დროში ფასებს. იმისდა მიხედვით, თუ სად ცხოვრობთ, ბირჟას შეიძლება ეწოდოს საბირჟო ან აქცია, ხოლო მთლიანობაში, ბირჟა წარმოდგენილია ქვეყნების უმრავლესობაში. ვინ არის ჩამოთვლილი ბირჟაზე? რამდენადაც ვაჭრობა აგრძელებს ელექტრონულ ბირჟებზე გადასვლას, ტრანზაქციები უფრო მეტად იშლება სხვადასხვა ბირჟების მეშვეობით. ამან თავის მხრივ გამოიწვია სავაჭრო ალგორითმების და მაღალი სიხშირის სავაჭრო აპლიკაციების დანერგვის ზრდა. იმისთვის, რომ კომპანია მოხვდეს საფონდო ბირჟაზე, მაგალითად, კომპანიამ უნდა გაამჟღავნოს ინფორმაცია, როგორიცაა მინიმალური კაპიტალის მოთხოვნები, აუდიტირებული შემოსავლების ანგარიშები და ფინანსური ანგარიშები. ყველა ბირჟა არ იქმნება თანაბრად, ზოგიერთი სხვა ბირჟაზე მნიშვნელოვნად აჯობებს. დღემდე ყველაზე გახმაურებულ ბირჟებს მიეკუთვნება ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟა (NYSE), ტოკიოს საფონდო ბირჟა (TSE), ლონდონის საფონდო ბირჟა (LSE) და Nasdaq. ვაჭრობის მიღმა, საფონდო ბირჟა შეიძლება გამოიყენონ კომპანიებმა, რომლებიც მიზნად ისახავს კაპიტალის მოზიდვას, ეს ყველაზე ხშირად ჩანს პირველადი საჯარო შეთავაზებების (IPOs) სახით. ბირჟებს ახლა შეუძლიათ სხვა აქტივების კლასების დამუშავება, კრიპტოვალუტების, როგორც უფრო პოპულარიზაციის გაზრდის გათვალისწინებით. ვაჭრობის ფორმა.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი აშშ-ს კომისიამ (SEC) გამოაცხადა, რომ გერმანი ნინოს, ფასიანი ქაღალდების ყოფილ ბროკერს და UBS Financial Services-ის საინვესტიციო მრჩეველს, დღეს 5.8 მილიონი დოლარის ღირებულების ფინანსური თაღლითობისთვის წაუყენა.
ფლორიდაში მყოფმა ნინომ 6 წლის განმავლობაში კლიენტის ანგარიშებიდან თანხები მოიპარა. აღნიშნულ პერიოდში მან თითქმის 4.2 მილიონი დოლარი დახარჯა თავის მდიდრულ ცხოვრების წესზე და შექმნა ყალბი ანგარიშის განცხადებები თავისი უკანონო საქმიანობის გასაშუქებლად.
მეტიც, ნინომ გააყალბა ხელმოწერები და შეცვალა UBS-ის ჩანაწერები. მან დარჩენილი 1.6 მილიონი დოლარი გამოიყენა სხვა კლიენტისგან აღებული თანხების დასაბრუნებლად. ასევე, მან მოატყუა კლიენტი ყალბი განცხადებებით.
„როგორც ფინანსურ მრჩეველს, ნინოს დაევალა მისი კლიენტის კუთვნილი მილიონობით დოლარი“, - თქვა ერიკ ი. ბუსტილომ, SEC-ის მაიამის რეგიონალური ოფისის დირექტორმა. „როგორც ჩვენს საჩივარშია ნათქვამი, ნინომ ისარგებლა ამ ნდობით და ბოროტად გამოიყენა თავისი კლიენტის ანგარიშებზე წვდომა პირადი სარგებლობისთვის“.
SEC-ის საჩივარი
ხელისუფლებამ საჩივარი შეიტანა ფლორიდის სამხრეთ ოლქის რაიონულ სასამართლოში და ნინოს ბრალი წაუყენა თაღლითობის საწინააღმდეგო დებულებების დარღვევაში. 2021 წლის დასაწყისიდან SEC-მა დააჩქარა ძალისხმევა მის იურისდიქციის ქვეშ მყოფი უკანონო ფინანსური ქმედებების წინააღმდეგ. გარდა ამისა, კომისიამ გამოაცხადა რეკორდული ჯილდოები მის ფარგლებში
მამხილებელი
Whistleblower
მამხილებელი არის ინდივიდი, რომელიც ახერხებს მიაწოდოს ინფორმაცია ან საქმიანობა კერძო ან საჯარო ორგანიზაციაში, რომელიც მიჩნეულია არალეგალურად, არაეთიკურად ან არასწორად. ბევრ ქვეყანაში, მათ შორის შეერთებულ შტატებში, მამხილებლები დაცულია კანონით და ზოგიერთ შემთხვევაში შეუძლიათ ჯილდოს ანაზღაურებაც კი, თუ მათი ინფორმაცია მიგვიყვანს წარმატებულ დევნამდე. ფინანსური მომსახურების ინდუსტრიის კონტექსტში მამხილებლები დიდ როლს ასრულებენ ზედამხედველობაში და ეხმარებიან რამდენიმე ნიღბის ამოხსნას. უკანონო ქცევის ეპიზოდები ყოველწლიურად. მამხილებლები აუცილებელი ძალაა კორუფციის, თაღლითობის, თაღლითობისა და მანიპულირების სხვა ფორმების წინააღმდეგ ბრძოლაში, რომლებსაც შეუძლიათ გავლენა მოახდინონ ფინანსურ სისტემებზე ყველა დონეზე. მეთოდები, რომლითაც მამხილებლებმა შესაძლოა ბრალდებები გამოაქვეყნონ, განსხვავდება. ეს მოიცავს მესამე პირთან დაკავშირებას ბრალდებული ორგანიზაციის გარეთ, როგორიცაა მედია, მთავრობა, სამართალდამცავი ორგანოები ან დაინტერესებული პირები. მამხილებლები იღებენ დიდ რისკს ასეთი გამჟღავნებით, ხშირად ემუქრებათ მკაცრი ანგარიშსწორება და შურისძიების წინაშე დგანან ისინი, ვინც ბრალდებულია ან ბრალდებულია არასწორ საქციელში. SEC) დაამონტაჟა მთელი განყოფილება ამ პირების მიმართ. 2020 წლის მაისის მდგომარეობით, SEC-მა დააჯილდოვა $396 მილიონზე მეტი 77 ინდივიდისთვის 2012 წელს პირველი ჯილდოს გამოცემის შემდეგ. ყველა გადახდა განხორციელდა ინვესტორების დაცვის ფონდიდან, რომელიც შეიქმნა აშშ-ს კონგრესის მიერ. რომელიც მთლიანად ფინანსდება ფასიანი ქაღალდების კანონის დამრღვევების მიერ SEC-ისთვის გადახდილი ფულადი სანქციებით. მამხილებელებს შეუძლიათ მიიღონ ჯილდო, როდესაც ისინი ნებაყოფლობით მიაწვდიან SEC-ს ორიგინალურ, დროულ და სანდო ინფორმაციას, რაც იწვევს წარმატებულ სააღსრულებო მოქმედებას. მამხილებელთა ჯილდოები შეიძლება მერყეობდეს შეგროვებული თანხის 10 პროცენტიდან 30 პროცენტამდე, როდესაც ფულადი სანქციები 1 მილიონ დოლარს აღემატება.
მამხილებელი არის ინდივიდი, რომელიც ახერხებს მიაწოდოს ინფორმაცია ან საქმიანობა კერძო ან საჯარო ორგანიზაციაში, რომელიც მიჩნეულია არალეგალურად, არაეთიკურად ან არასწორად. ბევრ ქვეყანაში, მათ შორის შეერთებულ შტატებში, მამხილებლები დაცულია კანონით და ზოგიერთ შემთხვევაში შეუძლიათ ჯილდოს ანაზღაურებაც კი, თუ მათი ინფორმაცია მიგვიყვანს წარმატებულ დევნამდე. ფინანსური მომსახურების ინდუსტრიის კონტექსტში მამხილებლები დიდ როლს ასრულებენ ზედამხედველობაში და ეხმარებიან რამდენიმე ნიღბის ამოხსნას. უკანონო ქცევის ეპიზოდები ყოველწლიურად. მამხილებლები აუცილებელი ძალაა კორუფციის, თაღლითობის, თაღლითობისა და მანიპულირების სხვა ფორმების წინააღმდეგ ბრძოლაში, რომლებსაც შეუძლიათ გავლენა მოახდინონ ფინანსურ სისტემებზე ყველა დონეზე. მეთოდები, რომლითაც მამხილებლებმა შესაძლოა ბრალდებები გამოაქვეყნონ, განსხვავდება. ეს მოიცავს მესამე პირთან დაკავშირებას ბრალდებული ორგანიზაციის გარეთ, როგორიცაა მედია, მთავრობა, სამართალდამცავი ორგანოები ან დაინტერესებული პირები. მამხილებლები იღებენ დიდ რისკს ასეთი გამჟღავნებით, ხშირად ემუქრებათ მკაცრი ანგარიშსწორება და შურისძიების წინაშე დგანან ისინი, ვინც ბრალდებულია ან ბრალდებულია არასწორ საქციელში. SEC) დაამონტაჟა მთელი განყოფილება ამ პირების მიმართ. 2020 წლის მაისის მდგომარეობით, SEC-მა დააჯილდოვა $396 მილიონზე მეტი 77 ინდივიდისთვის 2012 წელს პირველი ჯილდოს გამოცემის შემდეგ. ყველა გადახდა განხორციელდა ინვესტორების დაცვის ფონდიდან, რომელიც შეიქმნა აშშ-ს კონგრესის მიერ. რომელიც მთლიანად ფინანსდება ფასიანი ქაღალდების კანონის დამრღვევების მიერ SEC-ისთვის გადახდილი ფულადი სანქციებით. მამხილებელებს შეუძლიათ მიიღონ ჯილდო, როდესაც ისინი ნებაყოფლობით მიაწვდიან SEC-ს ორიგინალურ, დროულ და სანდო ინფორმაციას, რაც იწვევს წარმატებულ სააღსრულებო მოქმედებას. მამხილებელთა ჯილდოები შეიძლება მერყეობდეს შეგროვებული თანხის 10 პროცენტიდან 30 პროცენტამდე, როდესაც ფულადი სანქციები 1 მილიონ დოლარს აღემატება.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი პროგრამა ბოლო 12 თვის განმავლობაში.
გერმანიის ნინოს თაღლითობის საქმის შესახებ დეტალების მიწოდებისას, SEC-მა თქვა: „პარალელური ქმედებით, აშშ-ს პროკურატურამ ფლორიდის სამხრეთ ოლქის დღეს გამოაცხადა სისხლის სამართლის ბრალდება ნინოს წინააღმდეგ. SEC-ის უწყვეტ გამოძიებას აწარმოებს საგივ ედელმანი და მეთვალყურეობს ჯესიკა მ. ვაისმანი და გლენ ს. გორდონი, მაიამის რეგიონალური ოფისი. სამართალწარმოებას ენდრიუ ო. შიფი აწარმოებს. SEC აფასებს აშშ-ის პროკურატურის დახმარებას ფლორიდის სამხრეთ ოლქში და გამოძიების ფედერალური ბიუროს.
ფასიანი ქაღალდები და
გაცვლა
გაცვლა
ბირჟა ცნობილია, როგორც ბაზარი, რომელიც მხარს უჭერს წარმოებულებით, საქონლით, ფასიანი ქაღალდებით და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტებით ვაჭრობას. ზოგადად, ბირჟა ხელმისაწვდომია ციფრული პლატფორმის საშუალებით ან ზოგჯერ მატერიალურ მისამართზე, სადაც ინვესტორები აწყობენ ვაჭრობას. ბირჟის მთავარ მოვალეობებს შორის იქნება პატიოსანი და სამართლიანი ვაჭრობის პრაქტიკის დაცვა. ეს ინსტრუმენტებია იმისთვის, რომ დარწმუნდეთ, რომ ამ ბირჟაზე მხარდაჭერილი უსაფრთხოების განაკვეთების განაწილება ეფექტურად შეესაბამება რეალურ დროში ფასებს. იმისდა მიხედვით, თუ სად ცხოვრობთ, ბირჟას შეიძლება ეწოდოს საბირჟო ან აქცია, ხოლო მთლიანობაში, ბირჟა წარმოდგენილია ქვეყნების უმრავლესობაში. ვინ არის ჩამოთვლილი ბირჟაზე? რამდენადაც ვაჭრობა აგრძელებს ელექტრონულ ბირჟებზე გადასვლას, ტრანზაქციები უფრო მეტად იშლება სხვადასხვა ბირჟების მეშვეობით. ამან თავის მხრივ გამოიწვია სავაჭრო ალგორითმების და მაღალი სიხშირის სავაჭრო აპლიკაციების დანერგვის ზრდა. იმისთვის, რომ კომპანია მოხვდეს საფონდო ბირჟაზე, მაგალითად, კომპანიამ უნდა გაამჟღავნოს ინფორმაცია, როგორიცაა მინიმალური კაპიტალის მოთხოვნები, აუდიტირებული შემოსავლების ანგარიშები და ფინანსური ანგარიშები. ყველა ბირჟა არ იქმნება თანაბრად, ზოგიერთი სხვა ბირჟაზე მნიშვნელოვნად აჯობებს. დღემდე ყველაზე გახმაურებულ ბირჟებს მიეკუთვნება ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟა (NYSE), ტოკიოს საფონდო ბირჟა (TSE), ლონდონის საფონდო ბირჟა (LSE) და Nasdaq. ვაჭრობის მიღმა, საფონდო ბირჟა შეიძლება გამოიყენონ კომპანიებმა, რომლებიც მიზნად ისახავს კაპიტალის მოზიდვას, ეს ყველაზე ხშირად ჩანს პირველადი საჯარო შეთავაზებების (IPOs) სახით. ბირჟებს ახლა შეუძლიათ სხვა აქტივების კლასების დამუშავება, კრიპტოვალუტების, როგორც უფრო პოპულარიზაციის გაზრდის გათვალისწინებით. ვაჭრობის ფორმა.
ბირჟა ცნობილია, როგორც ბაზარი, რომელიც მხარს უჭერს წარმოებულებით, საქონლით, ფასიანი ქაღალდებით და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტებით ვაჭრობას. ზოგადად, ბირჟა ხელმისაწვდომია ციფრული პლატფორმის საშუალებით ან ზოგჯერ მატერიალურ მისამართზე, სადაც ინვესტორები აწყობენ ვაჭრობას. ბირჟის მთავარ მოვალეობებს შორის იქნება პატიოსანი და სამართლიანი ვაჭრობის პრაქტიკის დაცვა. ეს ინსტრუმენტებია იმისთვის, რომ დარწმუნდეთ, რომ ამ ბირჟაზე მხარდაჭერილი უსაფრთხოების განაკვეთების განაწილება ეფექტურად შეესაბამება რეალურ დროში ფასებს. იმისდა მიხედვით, თუ სად ცხოვრობთ, ბირჟას შეიძლება ეწოდოს საბირჟო ან აქცია, ხოლო მთლიანობაში, ბირჟა წარმოდგენილია ქვეყნების უმრავლესობაში. ვინ არის ჩამოთვლილი ბირჟაზე? რამდენადაც ვაჭრობა აგრძელებს ელექტრონულ ბირჟებზე გადასვლას, ტრანზაქციები უფრო მეტად იშლება სხვადასხვა ბირჟების მეშვეობით. ამან თავის მხრივ გამოიწვია სავაჭრო ალგორითმების და მაღალი სიხშირის სავაჭრო აპლიკაციების დანერგვის ზრდა. იმისთვის, რომ კომპანია მოხვდეს საფონდო ბირჟაზე, მაგალითად, კომპანიამ უნდა გაამჟღავნოს ინფორმაცია, როგორიცაა მინიმალური კაპიტალის მოთხოვნები, აუდიტირებული შემოსავლების ანგარიშები და ფინანსური ანგარიშები. ყველა ბირჟა არ იქმნება თანაბრად, ზოგიერთი სხვა ბირჟაზე მნიშვნელოვნად აჯობებს. დღემდე ყველაზე გახმაურებულ ბირჟებს მიეკუთვნება ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟა (NYSE), ტოკიოს საფონდო ბირჟა (TSE), ლონდონის საფონდო ბირჟა (LSE) და Nasdaq. ვაჭრობის მიღმა, საფონდო ბირჟა შეიძლება გამოიყენონ კომპანიებმა, რომლებიც მიზნად ისახავს კაპიტალის მოზიდვას, ეს ყველაზე ხშირად ჩანს პირველადი საჯარო შეთავაზებების (IPOs) სახით. ბირჟებს ახლა შეუძლიათ სხვა აქტივების კლასების დამუშავება, კრიპტოვალუტების, როგორც უფრო პოპულარიზაციის გაზრდის გათვალისწინებით. ვაჭრობის ფორმა.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი აშშ-ს კომისიამ (SEC) გამოაცხადა, რომ გერმანი ნინოს, ფასიანი ქაღალდების ყოფილ ბროკერს და UBS Financial Services-ის საინვესტიციო მრჩეველს, დღეს 5.8 მილიონი დოლარის ღირებულების ფინანსური თაღლითობისთვის წაუყენა.
ფლორიდაში მყოფმა ნინომ 6 წლის განმავლობაში კლიენტის ანგარიშებიდან თანხები მოიპარა. აღნიშნულ პერიოდში მან თითქმის 4.2 მილიონი დოლარი დახარჯა თავის მდიდრულ ცხოვრების წესზე და შექმნა ყალბი ანგარიშის განცხადებები თავისი უკანონო საქმიანობის გასაშუქებლად.
მეტიც, ნინომ გააყალბა ხელმოწერები და შეცვალა UBS-ის ჩანაწერები. მან დარჩენილი 1.6 მილიონი დოლარი გამოიყენა სხვა კლიენტისგან აღებული თანხების დასაბრუნებლად. ასევე, მან მოატყუა კლიენტი ყალბი განცხადებებით.
„როგორც ფინანსურ მრჩეველს, ნინოს დაევალა მისი კლიენტის კუთვნილი მილიონობით დოლარი“, - თქვა ერიკ ი. ბუსტილომ, SEC-ის მაიამის რეგიონალური ოფისის დირექტორმა. „როგორც ჩვენს საჩივარშია ნათქვამი, ნინომ ისარგებლა ამ ნდობით და ბოროტად გამოიყენა თავისი კლიენტის ანგარიშებზე წვდომა პირადი სარგებლობისთვის“.
SEC-ის საჩივარი
ხელისუფლებამ საჩივარი შეიტანა ფლორიდის სამხრეთ ოლქის რაიონულ სასამართლოში და ნინოს ბრალი წაუყენა თაღლითობის საწინააღმდეგო დებულებების დარღვევაში. 2021 წლის დასაწყისიდან SEC-მა დააჩქარა ძალისხმევა მის იურისდიქციის ქვეშ მყოფი უკანონო ფინანსური ქმედებების წინააღმდეგ. გარდა ამისა, კომისიამ გამოაცხადა რეკორდული ჯილდოები მის ფარგლებში
მამხილებელი
Whistleblower
მამხილებელი არის ინდივიდი, რომელიც ახერხებს მიაწოდოს ინფორმაცია ან საქმიანობა კერძო ან საჯარო ორგანიზაციაში, რომელიც მიჩნეულია არალეგალურად, არაეთიკურად ან არასწორად. ბევრ ქვეყანაში, მათ შორის შეერთებულ შტატებში, მამხილებლები დაცულია კანონით და ზოგიერთ შემთხვევაში შეუძლიათ ჯილდოს ანაზღაურებაც კი, თუ მათი ინფორმაცია მიგვიყვანს წარმატებულ დევნამდე. ფინანსური მომსახურების ინდუსტრიის კონტექსტში მამხილებლები დიდ როლს ასრულებენ ზედამხედველობაში და ეხმარებიან რამდენიმე ნიღბის ამოხსნას. უკანონო ქცევის ეპიზოდები ყოველწლიურად. მამხილებლები აუცილებელი ძალაა კორუფციის, თაღლითობის, თაღლითობისა და მანიპულირების სხვა ფორმების წინააღმდეგ ბრძოლაში, რომლებსაც შეუძლიათ გავლენა მოახდინონ ფინანსურ სისტემებზე ყველა დონეზე. მეთოდები, რომლითაც მამხილებლებმა შესაძლოა ბრალდებები გამოაქვეყნონ, განსხვავდება. ეს მოიცავს მესამე პირთან დაკავშირებას ბრალდებული ორგანიზაციის გარეთ, როგორიცაა მედია, მთავრობა, სამართალდამცავი ორგანოები ან დაინტერესებული პირები. მამხილებლები იღებენ დიდ რისკს ასეთი გამჟღავნებით, ხშირად ემუქრებათ მკაცრი ანგარიშსწორება და შურისძიების წინაშე დგანან ისინი, ვინც ბრალდებულია ან ბრალდებულია არასწორ საქციელში. SEC) დაამონტაჟა მთელი განყოფილება ამ პირების მიმართ. 2020 წლის მაისის მდგომარეობით, SEC-მა დააჯილდოვა $396 მილიონზე მეტი 77 ინდივიდისთვის 2012 წელს პირველი ჯილდოს გამოცემის შემდეგ. ყველა გადახდა განხორციელდა ინვესტორების დაცვის ფონდიდან, რომელიც შეიქმნა აშშ-ს კონგრესის მიერ. რომელიც მთლიანად ფინანსდება ფასიანი ქაღალდების კანონის დამრღვევების მიერ SEC-ისთვის გადახდილი ფულადი სანქციებით. მამხილებელებს შეუძლიათ მიიღონ ჯილდო, როდესაც ისინი ნებაყოფლობით მიაწვდიან SEC-ს ორიგინალურ, დროულ და სანდო ინფორმაციას, რაც იწვევს წარმატებულ სააღსრულებო მოქმედებას. მამხილებელთა ჯილდოები შეიძლება მერყეობდეს შეგროვებული თანხის 10 პროცენტიდან 30 პროცენტამდე, როდესაც ფულადი სანქციები 1 მილიონ დოლარს აღემატება.
მამხილებელი არის ინდივიდი, რომელიც ახერხებს მიაწოდოს ინფორმაცია ან საქმიანობა კერძო ან საჯარო ორგანიზაციაში, რომელიც მიჩნეულია არალეგალურად, არაეთიკურად ან არასწორად. ბევრ ქვეყანაში, მათ შორის შეერთებულ შტატებში, მამხილებლები დაცულია კანონით და ზოგიერთ შემთხვევაში შეუძლიათ ჯილდოს ანაზღაურებაც კი, თუ მათი ინფორმაცია მიგვიყვანს წარმატებულ დევნამდე. ფინანსური მომსახურების ინდუსტრიის კონტექსტში მამხილებლები დიდ როლს ასრულებენ ზედამხედველობაში და ეხმარებიან რამდენიმე ნიღბის ამოხსნას. უკანონო ქცევის ეპიზოდები ყოველწლიურად. მამხილებლები აუცილებელი ძალაა კორუფციის, თაღლითობის, თაღლითობისა და მანიპულირების სხვა ფორმების წინააღმდეგ ბრძოლაში, რომლებსაც შეუძლიათ გავლენა მოახდინონ ფინანსურ სისტემებზე ყველა დონეზე. მეთოდები, რომლითაც მამხილებლებმა შესაძლოა ბრალდებები გამოაქვეყნონ, განსხვავდება. ეს მოიცავს მესამე პირთან დაკავშირებას ბრალდებული ორგანიზაციის გარეთ, როგორიცაა მედია, მთავრობა, სამართალდამცავი ორგანოები ან დაინტერესებული პირები. მამხილებლები იღებენ დიდ რისკს ასეთი გამჟღავნებით, ხშირად ემუქრებათ მკაცრი ანგარიშსწორება და შურისძიების წინაშე დგანან ისინი, ვინც ბრალდებულია ან ბრალდებულია არასწორ საქციელში. SEC) დაამონტაჟა მთელი განყოფილება ამ პირების მიმართ. 2020 წლის მაისის მდგომარეობით, SEC-მა დააჯილდოვა $396 მილიონზე მეტი 77 ინდივიდისთვის 2012 წელს პირველი ჯილდოს გამოცემის შემდეგ. ყველა გადახდა განხორციელდა ინვესტორების დაცვის ფონდიდან, რომელიც შეიქმნა აშშ-ს კონგრესის მიერ. რომელიც მთლიანად ფინანსდება ფასიანი ქაღალდების კანონის დამრღვევების მიერ SEC-ისთვის გადახდილი ფულადი სანქციებით. მამხილებელებს შეუძლიათ მიიღონ ჯილდო, როდესაც ისინი ნებაყოფლობით მიაწვდიან SEC-ს ორიგინალურ, დროულ და სანდო ინფორმაციას, რაც იწვევს წარმატებულ სააღსრულებო მოქმედებას. მამხილებელთა ჯილდოები შეიძლება მერყეობდეს შეგროვებული თანხის 10 პროცენტიდან 30 პროცენტამდე, როდესაც ფულადი სანქციები 1 მილიონ დოლარს აღემატება.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი პროგრამა ბოლო 12 თვის განმავლობაში.
გერმანიის ნინოს თაღლითობის საქმის შესახებ დეტალების მიწოდებისას, SEC-მა თქვა: „პარალელური ქმედებით, აშშ-ს პროკურატურამ ფლორიდის სამხრეთ ოლქის დღეს გამოაცხადა სისხლის სამართლის ბრალდება ნინოს წინააღმდეგ. SEC-ის უწყვეტ გამოძიებას აწარმოებს საგივ ედელმანი და მეთვალყურეობს ჯესიკა მ. ვაისმანი და გლენ ს. გორდონი, მაიამის რეგიონალური ოფისი. სამართალწარმოებას ენდრიუ ო. შიფი აწარმოებს. SEC აფასებს აშშ-ის პროკურატურის დახმარებას ფლორიდის სამხრეთ ოლქში და გამოძიების ფედერალური ბიუროს.
წყარო: https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/
