აშშ-ს საქონლის ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია ( CFTC
CFTC
1974 წლის სასაქონლო ბირჟის აქტმა (CEA) შეერთებულ შტატებში შექმნა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია (CFTC). კომისია იცავს და არეგულირებს ბაზრის საქმიანობას მანიპულირების, თაღლითობისა და ბოროტად სავაჭრო პრაქტიკისგან და ხელს უწყობს ფიუჩერსული კონტრაქტების სამართლიანობას. CEA ასევე მოიცავდა სად-ჯონსონის შეთანხმებას, რომელიც განსაზღვრავდა უფლებამოსილებას და პასუხისმგებლობას ფინანსური კონტრაქტების მონიტორინგისთვის სასაქონლო ფიუჩერსებით სავაჭრო კომისიასა და ფასიანი ქაღალდების კომისიას შორის. ესენი არიან დღეს შეერთებული შტატების უდიდესი მარეგულირებელი ორგანოები და ხელისუფლება. კომისია მუშაობს იმის უზრუნველსაყოფად, რომ აშშ ფიუჩერსულ ბირჟებზე ვაჭრობა იყოს სამართლიანი და პატიოსანი და შეინარჩუნოს მთლიანობა ბაზარზე. არსებობს 11 აშშ ფიუჩერსული ბირჟა. კომისია პოლიტიკური სფეროს მიღმაა და არ კონტროლდება არც ერთი პარტიის მიერ. ამის უზრუნველსაყოფად, სამ წევრზე მეტი არ შეიძლება წარმოადგენდეს ერთსა და იმავე პოლიტიკურ პარტიას. CFTC-მ ახლახანს მისცა ნებართვა სტარტაპ ბირჟაზე, რომელსაც სურს ინდივიდუალური ტრეიდერების მოზიდვა ფიუჩერსების სარისკო სამყაროში. მცირე ბირჟამ, რომელსაც ხელმძღვანელობს TD Ameritrade Holding Corp.-ის ყოფილი აღმასრულებელი, 2020 წელს მოიპოვა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის დამტკიცება, რომ გახდეს აშშ-ს უახლესი ფიუჩერსული ბირჟა. აშშ-ში მიმდინარე ბირჟები CFTC-ის მარეგულირებელი ორგანოს ქვეშ მოიცავს შემდეგს: ჩიკაგოს საბჭოს ოფციონების ბირჟა (CBOE) CME ჯგუფი საერთაშორისო სავალუტო ბაზარი (IMM) ჩიკაგოს სავაჭრო საბჭო (CBOT) ჩიკაგოს სავაჭრო ბირჟა (CME / GLOBEX) ნიუ-იორკის სავაჭრო Exchange (NYMEX) და (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 ნიუ იორკის სავაჭრო საბჭო (NYBOT) 2005 ვინიპეგის სასაქონლო ბირჟა (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (OnedgeStregoetle) SSF-ები) და ფიუჩერსები ETF-ებზე) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974 წლის სასაქონლო ბირჟის აქტმა (CEA) შეერთებულ შტატებში შექმნა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია (CFTC). კომისია იცავს და არეგულირებს ბაზრის საქმიანობას მანიპულირების, თაღლითობისა და ბოროტად სავაჭრო პრაქტიკისგან და ხელს უწყობს ფიუჩერსული კონტრაქტების სამართლიანობას. CEA ასევე მოიცავდა სად-ჯონსონის შეთანხმებას, რომელიც განსაზღვრავდა უფლებამოსილებას და პასუხისმგებლობას ფინანსური კონტრაქტების მონიტორინგისთვის სასაქონლო ფიუჩერსებით სავაჭრო კომისიასა და ფასიანი ქაღალდების კომისიას შორის. ესენი არიან დღეს შეერთებული შტატების უდიდესი მარეგულირებელი ორგანოები და ხელისუფლება. კომისია მუშაობს იმის უზრუნველსაყოფად, რომ აშშ ფიუჩერსულ ბირჟებზე ვაჭრობა იყოს სამართლიანი და პატიოსანი და შეინარჩუნოს მთლიანობა ბაზარზე. არსებობს 11 აშშ ფიუჩერსული ბირჟა. კომისია პოლიტიკური სფეროს მიღმაა და არ კონტროლდება არც ერთი პარტიის მიერ. ამის უზრუნველსაყოფად, სამ წევრზე მეტი არ შეიძლება წარმოადგენდეს ერთსა და იმავე პოლიტიკურ პარტიას. CFTC-მ ახლახანს მისცა ნებართვა სტარტაპ ბირჟაზე, რომელსაც სურს ინდივიდუალური ტრეიდერების მოზიდვა ფიუჩერსების სარისკო სამყაროში. მცირე ბირჟამ, რომელსაც ხელმძღვანელობს TD Ameritrade Holding Corp.-ის ყოფილი აღმასრულებელი, 2020 წელს მოიპოვა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის დამტკიცება, რომ გახდეს აშშ-ს უახლესი ფიუჩერსული ბირჟა. აშშ-ში მიმდინარე ბირჟები CFTC-ის მარეგულირებელი ორგანოს ქვეშ მოიცავს შემდეგს: ჩიკაგოს საბჭოს ოფციონების ბირჟა (CBOE) CME ჯგუფი საერთაშორისო სავალუტო ბაზარი (IMM) ჩიკაგოს სავაჭრო საბჭო (CBOT) ჩიკაგოს სავაჭრო ბირჟა (CME / GLOBEX) ნიუ-იორკის სავაჭრო Exchange (NYMEX) და (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 ნიუ იორკის სავაჭრო საბჭო (NYBOT) 2005 ვინიპეგის სასაქონლო ბირჟა (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (OnedgeStregoetle) SSF-ები) და ფიუჩერსები ETF-ებზე) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
წაიკითხეთ ეს ტერმინი) ხუთშაბათს გამოაცხადა, რომ ილინოისის ჩრდილოეთ ოლქის აშშ-ის რაიონული სასამართლოს მოსამართლემ დააწესა ვაჭრობის აკრძალვა საქონლის მოვაჭრეებისთვის და დაავალა მათ გადაეხადათ ჯარიმები მანიპულაციურ სქემაში ჩართვისთვის.
მისი თქმით, პრესრელიზი, მოსამართლე სტივენ სიგერმა გამოსცა საბოლოო განაჩენი და თანხმობის ბრძანებები ჯეიმს ვორლისა და სედრიკ ჩანუს წინააღმდეგ, ძვირფასი ლითონების ყოფილ მოვაჭრეებს, თაღლითობისა და მოტყუებით ან მანიპულაციურ სქემებში ჩართვისთვის.
თითოეულ ბრალდებულს ემუქრება სამოქალაქო ფულადი ჯარიმა 150,000 აშშ დოლარის ოდენობით და ხუთწლიანი აკრძალვა ნებისმიერ რეგისტრირებულ სუბიექტთან ვაჭრობის ან CFTC-ში დარეგისტრირების ნებისმიერ უფლებამოსილებაში, ისევე როგორც ბრძანება, შეწყვიტოს და თავი შეიკავოს CEA-ს დარღვევისგან, როგორც ვარაუდობენ, სადაც CME ჯგუფი თანამშრომლობდა გამოძიებაში.
რა მოხდა?
შეკვეთები ცხადყოფს, რომ 2011 წლის ივლისის მდგომარეობით, ვორლიმ და ჩანუმ, რომლებიც მუშაობდნენ ბანკ A-ში, განათავსეს შეკვეთები ოქროს, ვერცხლის, პლატინის ან პალადიუმის ფიუჩერსებზე, რომელთა შევსება სურდათ (ნამდვილი შეკვეთები) და ერთდროულად შეიტანეს შეკვეთები ბანკის მეორე მხარეს. ბაზარზე იმავე კონტრაქტისთვის, რომლის გაუქმებას ადრე აპირებდნენ შესრულების
შესრულების
შესრულება არის პროცესი, რომლის დროსაც კლიენტი წარუდგენს შეკვეთას საბროკეროში, რომელიც, შესაბამისად, ასრულებს მას, რის შედეგადაც ხდება ღია პოზიცია მოცემულ აქტივში. შეკვეთის შესრულება ხდება მხოლოდ მისი შევსებისას. შეკვეთის განთავსებასა და შესრულებას შორის, როგორც წესი, არის დროის შეფერხება, რომელსაც ლატენტურობა ეწოდება. საცალო FX სივრცეში, სანდო ბროკერები ყოველთვის ცდილობენ თავიანთი კლიენტებისთვის საუკეთესო შესრულება, რათა მათთან მყარი საქმიანი ურთიერთობა შეინარჩუნონ. ეს არის ბროკერების მიერ აქცენტირებული საერთო მარკეტინგული წერტილი, რომელთა მოქმედებების შესრულება მნიშვნელოვნად განსხვავდება კომპანიებიდან კომპანიაში. როდესაც შესრულების ფასები არ ემთხვევა წარდგენილ ფასს, კლიენტს ერიცხება ან ერიცხება უარყოფითი ან პოზიტიური ცურვის შედეგად მიღებული სხვაობა. საცალო მოვაჭრეებს შორის ძალიან საკამათო საკითხია, რამაც შეიძლება გამოიწვიოს პრობლემები. ბევრი ტრეიდერი ბროკერებში სრიალის დონეს განიხილავს, როგორც მათი ბიზნესის მთავარ განმსაზღვრელს. საუკეთესო შესრულება იურიდიული ვალდებულება ბროკერებს კანონით მოეთხოვებათ თავიანთი კლიენტებისთვის საუკეთესო შესრულება. ზოგიერთი მარეგულირებელი ითხოვს ბროკერებს, წარადგინონ შესრულების სტატისტიკა, რათა შეაფასონ მათი მომსახურების ხარისხი. სხვა ბროკერები რეგულარულად აქვეყნებენ აღსრულების სტატისტიკას, რათა გაზარდონ თავიანთი კლიენტების ნდობა კომპანიის საუკეთესო შესრულების ვალდებულებებში. საუკეთესო შესრულება ბოლო წლებში აქცენტირებული იყო როგორც საცალო, ისე ინსტიტუციური მოთამაშეების მხრიდან FX ინდუსტრიაში. ძლიერი, სამართლიანი, ღია, ლიკვიდური და სათანადოდ გამჭვირვალე სავალუტო ბაზრის ხელშეწყობის მიზნით მოლაპარაკება და ტრანზაქციების შესრულება, იდენტიფიცირებულია, როგორც FX გლობალური ქცევის კოდექსში მოცემული ექვსი ძირითადი პრინციპიდან, რომელიც ძალაში შევიდა 2018 წელს.
შესრულება არის პროცესი, რომლის დროსაც კლიენტი წარუდგენს შეკვეთას საბროკეროში, რომელიც, შესაბამისად, ასრულებს მას, რის შედეგადაც ხდება ღია პოზიცია მოცემულ აქტივში. შეკვეთის შესრულება ხდება მხოლოდ მისი შევსებისას. შეკვეთის განთავსებასა და შესრულებას შორის, როგორც წესი, არის დროის შეფერხება, რომელსაც ლატენტურობა ეწოდება. საცალო FX სივრცეში, სანდო ბროკერები ყოველთვის ცდილობენ თავიანთი კლიენტებისთვის საუკეთესო შესრულება, რათა მათთან მყარი საქმიანი ურთიერთობა შეინარჩუნონ. ეს არის ბროკერების მიერ აქცენტირებული საერთო მარკეტინგული წერტილი, რომელთა მოქმედებების შესრულება მნიშვნელოვნად განსხვავდება კომპანიებიდან კომპანიაში. როდესაც შესრულების ფასები არ ემთხვევა წარდგენილ ფასს, კლიენტს ერიცხება ან ერიცხება უარყოფითი ან პოზიტიური ცურვის შედეგად მიღებული სხვაობა. საცალო მოვაჭრეებს შორის ძალიან საკამათო საკითხია, რამაც შეიძლება გამოიწვიოს პრობლემები. ბევრი ტრეიდერი ბროკერებში სრიალის დონეს განიხილავს, როგორც მათი ბიზნესის მთავარ განმსაზღვრელს. საუკეთესო შესრულება იურიდიული ვალდებულება ბროკერებს კანონით მოეთხოვებათ თავიანთი კლიენტებისთვის საუკეთესო შესრულება. ზოგიერთი მარეგულირებელი ითხოვს ბროკერებს, წარადგინონ შესრულების სტატისტიკა, რათა შეაფასონ მათი მომსახურების ხარისხი. სხვა ბროკერები რეგულარულად აქვეყნებენ აღსრულების სტატისტიკას, რათა გაზარდონ თავიანთი კლიენტების ნდობა კომპანიის საუკეთესო შესრულების ვალდებულებებში. საუკეთესო შესრულება ბოლო წლებში აქცენტირებული იყო როგორც საცალო, ისე ინსტიტუციური მოთამაშეების მხრიდან FX ინდუსტრიაში. ძლიერი, სამართლიანი, ღია, ლიკვიდური და სათანადოდ გამჭვირვალე სავალუტო ბაზრის ხელშეწყობის მიზნით მოლაპარაკება და ტრანზაქციების შესრულება, იდენტიფიცირებულია, როგორც FX გლობალური ქცევის კოდექსში მოცემული ექვსი ძირითადი პრინციპიდან, რომელიც ძალაში შევიდა 2018 წელს.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი (ყალბი ბრძანებებს).
ყალბი შეკვეთების განთავსებით, ვორლიმ და ჩანუმ განზრახ ან დაუფიქრებლად გაუგზავნეს ბაზრის მონაწილეებს სიგნალები უფრო დიდი მიწოდების ან მოთხოვნის შესახებ, რათა შეექმნათ შთაბეჭდილება, რომ ფასი მაღლა ან დაქვეითდება და ბაზრის მონაწილეებს მოატყუებენ შეკვეთების შესრულებაში, რომლებიც მათ ბაზრის მოპირდაპირე მხარეს განათავსეს. .
„ეს სააღსრულებო ქმედება მეტყველებს CFTC-ის ერთგულებაზე აგრესიულად დევნა იმ პირების მიმართ, რომლებიც აფუჭებენ ჩვენს ბაზრებზე. როგორც ეს შემთხვევა გვიჩვენებს, ჩვენ გავაგრძელებთ ენერგიულ მუშაობას იმისთვის, რომ პასუხისმგებლობა დავაკისროთ ინდივიდებს და არა მხოლოდ მათ, ვინც მათ ასაქმებს, ჩვენს ბაზრებზე არასათანადო ქმედებებისთვის“, - აღნიშნა ვინსენტ მაკგონაგლმა, CFTC-ის აღსრულების დირექტორის მოვალეობის შემსრულებელი.
ცოტა ხნის წინ, CFTC შეტანილი სამოქალაქო აღსრულების აქცია ოთხი ოპერატორისთვის 44 მილიონი დოლარის ბიტკოინ პონზი სქემის გატარების მიზნით. დუეინ გოლდენს ფლორიდადან, ჯათინ პატელს ინდოეთიდან, მარკიზ ეგერტონს ჩრდილოეთ კაროლინადან და გრეგორი აგესენს ნიუ-იორკიდან ბრალი წაუყენეს თაღლითობაში Ponzi სქემების ექსპლუატაციისთვის, ბიტკოინის მონაწილეობით, 44 მილიონ დოლარზე მეტი ინვესტიციის თაღლითურად მოთხოვნით და მილიონობით დოლარის მითვისებისთვის.
აშშ-ს საქონლის ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია ( CFTC
CFTC
1974 წლის სასაქონლო ბირჟის აქტმა (CEA) შეერთებულ შტატებში შექმნა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია (CFTC). კომისია იცავს და არეგულირებს ბაზრის საქმიანობას მანიპულირების, თაღლითობისა და ბოროტად სავაჭრო პრაქტიკისგან და ხელს უწყობს ფიუჩერსული კონტრაქტების სამართლიანობას. CEA ასევე მოიცავდა სად-ჯონსონის შეთანხმებას, რომელიც განსაზღვრავდა უფლებამოსილებას და პასუხისმგებლობას ფინანსური კონტრაქტების მონიტორინგისთვის სასაქონლო ფიუჩერსებით სავაჭრო კომისიასა და ფასიანი ქაღალდების კომისიას შორის. ესენი არიან დღეს შეერთებული შტატების უდიდესი მარეგულირებელი ორგანოები და ხელისუფლება. კომისია მუშაობს იმის უზრუნველსაყოფად, რომ აშშ ფიუჩერსულ ბირჟებზე ვაჭრობა იყოს სამართლიანი და პატიოსანი და შეინარჩუნოს მთლიანობა ბაზარზე. არსებობს 11 აშშ ფიუჩერსული ბირჟა. კომისია პოლიტიკური სფეროს მიღმაა და არ კონტროლდება არც ერთი პარტიის მიერ. ამის უზრუნველსაყოფად, სამ წევრზე მეტი არ შეიძლება წარმოადგენდეს ერთსა და იმავე პოლიტიკურ პარტიას. CFTC-მ ახლახანს მისცა ნებართვა სტარტაპ ბირჟაზე, რომელსაც სურს ინდივიდუალური ტრეიდერების მოზიდვა ფიუჩერსების სარისკო სამყაროში. მცირე ბირჟამ, რომელსაც ხელმძღვანელობს TD Ameritrade Holding Corp.-ის ყოფილი აღმასრულებელი, 2020 წელს მოიპოვა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის დამტკიცება, რომ გახდეს აშშ-ს უახლესი ფიუჩერსული ბირჟა. აშშ-ში მიმდინარე ბირჟები CFTC-ის მარეგულირებელი ორგანოს ქვეშ მოიცავს შემდეგს: ჩიკაგოს საბჭოს ოფციონების ბირჟა (CBOE) CME ჯგუფი საერთაშორისო სავალუტო ბაზარი (IMM) ჩიკაგოს სავაჭრო საბჭო (CBOT) ჩიკაგოს სავაჭრო ბირჟა (CME / GLOBEX) ნიუ-იორკის სავაჭრო Exchange (NYMEX) და (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 ნიუ იორკის სავაჭრო საბჭო (NYBOT) 2005 ვინიპეგის სასაქონლო ბირჟა (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (OnedgeStregoetle) SSF-ები) და ფიუჩერსები ETF-ებზე) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974 წლის სასაქონლო ბირჟის აქტმა (CEA) შეერთებულ შტატებში შექმნა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია (CFTC). კომისია იცავს და არეგულირებს ბაზრის საქმიანობას მანიპულირების, თაღლითობისა და ბოროტად სავაჭრო პრაქტიკისგან და ხელს უწყობს ფიუჩერსული კონტრაქტების სამართლიანობას. CEA ასევე მოიცავდა სად-ჯონსონის შეთანხმებას, რომელიც განსაზღვრავდა უფლებამოსილებას და პასუხისმგებლობას ფინანსური კონტრაქტების მონიტორინგისთვის სასაქონლო ფიუჩერსებით სავაჭრო კომისიასა და ფასიანი ქაღალდების კომისიას შორის. ესენი არიან დღეს შეერთებული შტატების უდიდესი მარეგულირებელი ორგანოები და ხელისუფლება. კომისია მუშაობს იმის უზრუნველსაყოფად, რომ აშშ ფიუჩერსულ ბირჟებზე ვაჭრობა იყოს სამართლიანი და პატიოსანი და შეინარჩუნოს მთლიანობა ბაზარზე. არსებობს 11 აშშ ფიუჩერსული ბირჟა. კომისია პოლიტიკური სფეროს მიღმაა და არ კონტროლდება არც ერთი პარტიის მიერ. ამის უზრუნველსაყოფად, სამ წევრზე მეტი არ შეიძლება წარმოადგენდეს ერთსა და იმავე პოლიტიკურ პარტიას. CFTC-მ ახლახანს მისცა ნებართვა სტარტაპ ბირჟაზე, რომელსაც სურს ინდივიდუალური ტრეიდერების მოზიდვა ფიუჩერსების სარისკო სამყაროში. მცირე ბირჟამ, რომელსაც ხელმძღვანელობს TD Ameritrade Holding Corp.-ის ყოფილი აღმასრულებელი, 2020 წელს მოიპოვა სასაქონლო ფიუჩერსების სავაჭრო კომისიის დამტკიცება, რომ გახდეს აშშ-ს უახლესი ფიუჩერსული ბირჟა. აშშ-ში მიმდინარე ბირჟები CFTC-ის მარეგულირებელი ორგანოს ქვეშ მოიცავს შემდეგს: ჩიკაგოს საბჭოს ოფციონების ბირჟა (CBOE) CME ჯგუფი საერთაშორისო სავალუტო ბაზარი (IMM) ჩიკაგოს სავაჭრო საბჭო (CBOT) ჩიკაგოს სავაჭრო ბირჟა (CME / GLOBEX) ნიუ-იორკის სავაჭრო Exchange (NYMEX) და (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 ნიუ იორკის სავაჭრო საბჭო (NYBOT) 2005 ვინიპეგის სასაქონლო ბირჟა (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (OnedgeStregoetle) SSF-ები) და ფიუჩერსები ETF-ებზე) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
წაიკითხეთ ეს ტერმინი) ხუთშაბათს გამოაცხადა, რომ ილინოისის ჩრდილოეთ ოლქის აშშ-ის რაიონული სასამართლოს მოსამართლემ დააწესა ვაჭრობის აკრძალვა საქონლის მოვაჭრეებისთვის და დაავალა მათ გადაეხადათ ჯარიმები მანიპულაციურ სქემაში ჩართვისთვის.
მისი თქმით, პრესრელიზი, მოსამართლე სტივენ სიგერმა გამოსცა საბოლოო განაჩენი და თანხმობის ბრძანებები ჯეიმს ვორლისა და სედრიკ ჩანუს წინააღმდეგ, ძვირფასი ლითონების ყოფილ მოვაჭრეებს, თაღლითობისა და მოტყუებით ან მანიპულაციურ სქემებში ჩართვისთვის.
თითოეულ ბრალდებულს ემუქრება სამოქალაქო ფულადი ჯარიმა 150,000 აშშ დოლარის ოდენობით და ხუთწლიანი აკრძალვა ნებისმიერ რეგისტრირებულ სუბიექტთან ვაჭრობის ან CFTC-ში დარეგისტრირების ნებისმიერ უფლებამოსილებაში, ისევე როგორც ბრძანება, შეწყვიტოს და თავი შეიკავოს CEA-ს დარღვევისგან, როგორც ვარაუდობენ, სადაც CME ჯგუფი თანამშრომლობდა გამოძიებაში.
რა მოხდა?
შეკვეთები ცხადყოფს, რომ 2011 წლის ივლისის მდგომარეობით, ვორლიმ და ჩანუმ, რომლებიც მუშაობდნენ ბანკ A-ში, განათავსეს შეკვეთები ოქროს, ვერცხლის, პლატინის ან პალადიუმის ფიუჩერსებზე, რომელთა შევსება სურდათ (ნამდვილი შეკვეთები) და ერთდროულად შეიტანეს შეკვეთები ბანკის მეორე მხარეს. ბაზარზე იმავე კონტრაქტისთვის, რომლის გაუქმებას ადრე აპირებდნენ შესრულების
შესრულების
შესრულება არის პროცესი, რომლის დროსაც კლიენტი წარუდგენს შეკვეთას საბროკეროში, რომელიც, შესაბამისად, ასრულებს მას, რის შედეგადაც ხდება ღია პოზიცია მოცემულ აქტივში. შეკვეთის შესრულება ხდება მხოლოდ მისი შევსებისას. შეკვეთის განთავსებასა და შესრულებას შორის, როგორც წესი, არის დროის შეფერხება, რომელსაც ლატენტურობა ეწოდება. საცალო FX სივრცეში, სანდო ბროკერები ყოველთვის ცდილობენ თავიანთი კლიენტებისთვის საუკეთესო შესრულება, რათა მათთან მყარი საქმიანი ურთიერთობა შეინარჩუნონ. ეს არის ბროკერების მიერ აქცენტირებული საერთო მარკეტინგული წერტილი, რომელთა მოქმედებების შესრულება მნიშვნელოვნად განსხვავდება კომპანიებიდან კომპანიაში. როდესაც შესრულების ფასები არ ემთხვევა წარდგენილ ფასს, კლიენტს ერიცხება ან ერიცხება უარყოფითი ან პოზიტიური ცურვის შედეგად მიღებული სხვაობა. საცალო მოვაჭრეებს შორის ძალიან საკამათო საკითხია, რამაც შეიძლება გამოიწვიოს პრობლემები. ბევრი ტრეიდერი ბროკერებში სრიალის დონეს განიხილავს, როგორც მათი ბიზნესის მთავარ განმსაზღვრელს. საუკეთესო შესრულება იურიდიული ვალდებულება ბროკერებს კანონით მოეთხოვებათ თავიანთი კლიენტებისთვის საუკეთესო შესრულება. ზოგიერთი მარეგულირებელი ითხოვს ბროკერებს, წარადგინონ შესრულების სტატისტიკა, რათა შეაფასონ მათი მომსახურების ხარისხი. სხვა ბროკერები რეგულარულად აქვეყნებენ აღსრულების სტატისტიკას, რათა გაზარდონ თავიანთი კლიენტების ნდობა კომპანიის საუკეთესო შესრულების ვალდებულებებში. საუკეთესო შესრულება ბოლო წლებში აქცენტირებული იყო როგორც საცალო, ისე ინსტიტუციური მოთამაშეების მხრიდან FX ინდუსტრიაში. ძლიერი, სამართლიანი, ღია, ლიკვიდური და სათანადოდ გამჭვირვალე სავალუტო ბაზრის ხელშეწყობის მიზნით მოლაპარაკება და ტრანზაქციების შესრულება, იდენტიფიცირებულია, როგორც FX გლობალური ქცევის კოდექსში მოცემული ექვსი ძირითადი პრინციპიდან, რომელიც ძალაში შევიდა 2018 წელს.
შესრულება არის პროცესი, რომლის დროსაც კლიენტი წარუდგენს შეკვეთას საბროკეროში, რომელიც, შესაბამისად, ასრულებს მას, რის შედეგადაც ხდება ღია პოზიცია მოცემულ აქტივში. შეკვეთის შესრულება ხდება მხოლოდ მისი შევსებისას. შეკვეთის განთავსებასა და შესრულებას შორის, როგორც წესი, არის დროის შეფერხება, რომელსაც ლატენტურობა ეწოდება. საცალო FX სივრცეში, სანდო ბროკერები ყოველთვის ცდილობენ თავიანთი კლიენტებისთვის საუკეთესო შესრულება, რათა მათთან მყარი საქმიანი ურთიერთობა შეინარჩუნონ. ეს არის ბროკერების მიერ აქცენტირებული საერთო მარკეტინგული წერტილი, რომელთა მოქმედებების შესრულება მნიშვნელოვნად განსხვავდება კომპანიებიდან კომპანიაში. როდესაც შესრულების ფასები არ ემთხვევა წარდგენილ ფასს, კლიენტს ერიცხება ან ერიცხება უარყოფითი ან პოზიტიური ცურვის შედეგად მიღებული სხვაობა. საცალო მოვაჭრეებს შორის ძალიან საკამათო საკითხია, რამაც შეიძლება გამოიწვიოს პრობლემები. ბევრი ტრეიდერი ბროკერებში სრიალის დონეს განიხილავს, როგორც მათი ბიზნესის მთავარ განმსაზღვრელს. საუკეთესო შესრულება იურიდიული ვალდებულება ბროკერებს კანონით მოეთხოვებათ თავიანთი კლიენტებისთვის საუკეთესო შესრულება. ზოგიერთი მარეგულირებელი ითხოვს ბროკერებს, წარადგინონ შესრულების სტატისტიკა, რათა შეაფასონ მათი მომსახურების ხარისხი. სხვა ბროკერები რეგულარულად აქვეყნებენ აღსრულების სტატისტიკას, რათა გაზარდონ თავიანთი კლიენტების ნდობა კომპანიის საუკეთესო შესრულების ვალდებულებებში. საუკეთესო შესრულება ბოლო წლებში აქცენტირებული იყო როგორც საცალო, ისე ინსტიტუციური მოთამაშეების მხრიდან FX ინდუსტრიაში. ძლიერი, სამართლიანი, ღია, ლიკვიდური და სათანადოდ გამჭვირვალე სავალუტო ბაზრის ხელშეწყობის მიზნით მოლაპარაკება და ტრანზაქციების შესრულება, იდენტიფიცირებულია, როგორც FX გლობალური ქცევის კოდექსში მოცემული ექვსი ძირითადი პრინციპიდან, რომელიც ძალაში შევიდა 2018 წელს.
წაიკითხეთ ეს ტერმინი (ყალბი ბრძანებებს).
ყალბი შეკვეთების განთავსებით, ვორლიმ და ჩანუმ განზრახ ან დაუფიქრებლად გაუგზავნეს ბაზრის მონაწილეებს სიგნალები უფრო დიდი მიწოდების ან მოთხოვნის შესახებ, რათა შეექმნათ შთაბეჭდილება, რომ ფასი მაღლა ან დაქვეითდება და ბაზრის მონაწილეებს მოატყუებენ შეკვეთების შესრულებაში, რომლებიც მათ ბაზრის მოპირდაპირე მხარეს განათავსეს. .
„ეს სააღსრულებო ქმედება მეტყველებს CFTC-ის ერთგულებაზე აგრესიულად დევნა იმ პირების მიმართ, რომლებიც აფუჭებენ ჩვენს ბაზრებზე. როგორც ეს შემთხვევა გვიჩვენებს, ჩვენ გავაგრძელებთ ენერგიულ მუშაობას იმისთვის, რომ პასუხისმგებლობა დავაკისროთ ინდივიდებს და არა მხოლოდ მათ, ვინც მათ ასაქმებს, ჩვენს ბაზრებზე არასათანადო ქმედებებისთვის“, - აღნიშნა ვინსენტ მაკგონაგლმა, CFTC-ის აღსრულების დირექტორის მოვალეობის შემსრულებელი.
ცოტა ხნის წინ, CFTC შეტანილი სამოქალაქო აღსრულების აქცია ოთხი ოპერატორისთვის 44 მილიონი დოლარის ბიტკოინ პონზი სქემის გატარების მიზნით. დუეინ გოლდენს ფლორიდადან, ჯათინ პატელს ინდოეთიდან, მარკიზ ეგერტონს ჩრდილოეთ კაროლინადან და გრეგორი აგესენს ნიუ-იორკიდან ბრალი წაუყენეს თაღლითობაში Ponzi სქემების ექსპლუატაციისთვის, ბიტკოინის მონაწილეობით, 44 მილიონ დოლარზე მეტი ინვესტიციის თაღლითურად მოთხოვნით და მილიონობით დოლარის მითვისებისთვის.
წყარო: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/