ძირითადი Takeaways
- Coinbase-მა მიაღწია 100 მილიონი დოლარის ანგარიშსწორებას ნიუ-იორკის ფინანსური სერვისების დეპარტამენტთან მისი შესაბამისობის პროგრამის შესახებ.
- ბირჟა დაჯარიმდა 50 მილიონი დოლარით და დათანხმდა დამატებით 50 მილიონი დოლარის ინვესტირებას მისი შესაბამისობის სისტემის განახლებისთვის.
- NYDFS ძირითადად ადანაშაულებს შესაბამისობის სუსტ სტრუქტურას და პლატფორმის მიღების ზრდას ბირჟის წარუმატებლობაში.
გაუზიარეთ ეს სტატია
Coinbase 2020 და 2021 წლებში პლატფორმის სასტიკი მიღებით იყო გადატვირთული, თქვა NYDFS დღეს თავის წარდგენაში. ამან გამოიწვია ბირჟამ ვერ შეინარჩუნა მტკიცე შესაბამისობის სისტემა.
ჩამორჩენილი თვეები
Coinbase-მა მიაღწია შეთანხმებას ნიუ-იორკის ფინანსური მომსახურების დეპარტამენტთან.
მისი თქმით, წარდგენააშშ-ში დაფუძნებული კრიპტო ბირჟა დათანხმდა 100 მილიონი დოლარის ანგარიშსწორებას მარეგულირებელთან მისი შესაბამისობის პროგრამის გამო, რომელიც NYDFS-მა რამდენიმე ასპექტში აკლდა. Coinbase გადაიხდის 50 მილიონი დოლარის ჯარიმას და პირობა დადო, რომ დამატებით 50 მილიონი დოლარის ინვესტიციას განახორციელებს შესაბამისობის პროგრამის დაჩქარებაში.
NYDFS-მა თავის ანგარიშში მიუთითა, რომ მან აღმოაჩინა მნიშვნელოვანი ხარვეზები Coinbase-ის შესაბამისობის მექანიზმებში, მათ შორის KYC პროცესებში, ტრანზაქციის მონიტორინგის სისტემაში, OFAC სკრინინგის პროგრამაში და AML რისკის შეფასებებში.
მიუხედავად იმისა, რომ მან აღიარა, რომ Coinbase-მა გააკეთა ძალისხმევა სიტუაციის გამოსასწორებლად, მარეგულირებელმა გააკრიტიკა კომპანია მისი ნელი პროგრესისთვის, რაც ნაწილობრივ დაადანაშაულა არაადეკვატური შესაბამისობის სტრუქტურაზე, რომელიც ვერ უმკლავდებოდა Coinbase-ის საჭიროებებს. „2021 წლის ბოლოსთვის, Coinbase-ს ჰქონდა 100,000 14,000-ზე მეტი ტრანზაქციის მონიტორინგის სიგნალების ჩამორჩენილი რაოდენობა (რომელთაგან ბევრი იყო თვის წინანდელი), ხოლო მომხმარებელთა რაოდენობამ, რომლებიც საჭიროებდნენ გაძლიერებულ დილიგიას (“EDD”) XNUMX-ს გადააჭარბა.”
Coinbase-ის შესაბამისობის სირთულეების კიდევ ერთი მიზეზი იყო პლატფორმის გაზრდილი მიღება 2020 და 2021 წლებში. NYDFS-მა აღნიშნა, რომ ბირჟამ დაინახა 15-ჯერ მეტი მომხმარებლის რეგისტრაცია 2021 წლის მაისში და 25-ჯერ ტრანზაქციებზე 2021 წლის ნოემბერში, ვიდრე 2020 წლის იანვარში. მარეგულირებლის თქმით, Coinbase-ს უბრალოდ აკლდა პერსონალი, რესურსები და ინსტრუმენტები, რომლებიც საჭირო იყო ტემპის შესანარჩუნებლად.
Coinbase ჯერ კიდევ არის გამოძიების ფარგლებში ფასიანი ქაღალდების კომისიის მიერ სავარაუდო ფასიანი ქაღალდების გაყიდვის გამო. ასევე ყოფილა წარადგინეს გამოძახება მისი ჩამონათვალის პროცესისა და სხვადასხვა დაწყობის პროდუქტების შესახებ.
პასუხისმგებლობის შეზღუდვა: წერის დროს, ამ სტატიის ავტორი ფლობდა BTC, ETH და რამდენიმე სხვა კრიპტო აქტივს.
გაუზიარეთ ეს სტატია
წყარო: https://cryptobriefing.com/coinbase-settles-for-100m-with-regulators-over-compliance-system/?utm_source=feed&utm_medium=rss