Tის Wall Street Journal (WSJ) იტყობინება სამშაბათს, ნიუ-იორკის სახელმწიფო ფინანსური სერვისების დეპარტამენტმა (NYDFS) დააჯარიმა ონლაინ ბროკერი Robinhood-ის კრიპტოვალუტით ვაჭრობის განყოფილება 30 მილიონი დოლარით ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო (AML) და კიბერუსაფრთხოების სტანდარტების სავარაუდო დარღვევისთვის (2 აგვისტო).
სანამ ფირმა გამოვა საჯაროდ, რობინჰუდმა გამოავლინა გამოძიება ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟის კომისიაში, რომელიც დაიწყო NYDFS-ის მიერ მარტში. თ
ანგარიშების მიხედვით, რობინჰუდმა „ვერ შეძლო ფულის გათეთრებისა და კიბერუსაფრთხოების საწინააღმდეგო შესაბამისი პროგრამების შენარჩუნება და სერტიფიცირება“, როგორც ნათქვამია ნიუ-იორკის შტატის ფინანსური მარეგულირებლის კრიპტო აღსრულების პირველ მოქმედებაში. გარდა ამისა, რობინჰუდმა უნდა დაიქირაოს მიუკერძოებელი კონსულტანტი მისი შესაბამისობის შესაფასებლად.
გარდა ამისა, მოხსენების თანახმად, NYDFS-ის საზედამხედველო გამოცდამ და შემდგომმა სააღსრულებო გამოძიებამ დაადგინა, რომ Robinhood Crypto-მ გამოიწვია „მნიშვნელოვანი წარუმატებლობები“, რამაც გამოიწვია „ნაკლოვანებები კომპანიის მენეჯმენტში და მის შესაბამისობის პროგრამებზე ზედამხედველობაზე“, მათ შორის კულტურის შენარჩუნების შეუსრულებლობა. შესაბამისობა ან რესურსების განაწილება პროგრამებზე, განსაკუთრებით იმის გამო, რომ კომპანია სწრაფად გაფართოვდა.
Robinhood-ის უახლესი კვარტალური ანგარიში ცხადყოფს, რომ მარტის ბოლოსთვის მას ყოველთვიურად დაახლოებით 15.9 მილიონი აქტიური მომხმარებელი ჰყავდა. მოხსენების თანახმად, კორპორაციამ გამოავლინა NYDFS გამოძიება და გადახდა ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისიის (SEC) წარდგენისას გასულ წელს.
NYDFS-ის გამოკითხვის თანახმად, საბანკო საიდუმლოების აქტი და Robinhood-ისთვის AML-ის შესაბამისობის პროგრამა არ იყო დაკომპლექტებული და არ შეეძლო საკმარისად სწრაფად გადასვლა მისი ხელით ტრანზაქციის მონიტორინგის სისტემიდან. გამოძიების თანახმად, კომპანიამ ასევე უგულებელყო მომხმარებელთა დაცვის რეგულაციები, რადგან ვერ გამოაქვეყნა კონკრეტული ტელეფონის ნომერი კლიენტების საჩივრებისთვის თავის ვებსაიტზე.
„ჩვენ მივაღწიეთ მნიშვნელოვან პროგრესს ინდუსტრიაში წამყვანი სამართლებრივი, შესაბამისობისა და კიბერუსაფრთხოების პროგრამების შექმნაში და გავაგრძელებთ ამ სამუშაოს პრიორიტეტულობას, რათა საუკეთესოდ მოვემსახუროთ ჩვენს მომხმარებლებს. განაცხადა Robinhood ასოცირებული გენერალური მრჩეველი სასამართლო და მარეგულირებელი აღსრულების ჩერილ კრამპტონმა სამშაბათს განცხადებაში.
იყო ეს წერა სასარგებლო?
წყარო: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/