ყოფილი
Morgan Stanley
მრჩეველმა ხუთშაბათს აღიარა დანაშაული თაღლითობისა და ფულის გათეთრებაში, როგორც 7 მილიონი დოლარის თაღლითობის სქემის ნაწილი. იუსტიციის დეპარტამენტი.
იუსტიციის დეპარტამენტის თანახმად, ყოფილმა მრჩეველმა შონ ედვარდ გუდმა მოითხოვა კლიენტები ინვესტიციების ჩასატარებლად უძრავი ქონების პროექტებში და გადასახადებისგან თავისუფალ მუნიციპალურ ობლიგაციებში, წარმოადგინა ისინი, როგორც დაბალი რისკის ინვესტიციები, რომლებიც ანაზღაურებენ 6%-დან 10%-მდე.
იმის ნაცვლად, რომ დაჰპირდა კლიენტების ფულის ინვესტირებას, გუდმა ეს თანხები გამოიყენა თავისი პირადი ხარჯებისთვის, მათ შორის საფრანგეთსა და იტალიაში დასვენებისთვის მისი კლიენტების კუპიურებზე, თქვა დეპარტამენტმა. მან ასევე გამოიყენა მათი ფული ფლორიდაში ამხანაგობის შესაძენად, ისევე როგორც ძვირადღირებული მანქანების კომპლექტი: Mercedes Benz, Porsche Boxster, ა.
Tesla
იუსტიციის დეპარტამენტის ცნობით, მოდელი 3, Alfa Romeo Stelvio და Lexus RX350.
აშშ-ს იუსტიციის დეპარტამენტის ბეჭედი
მაიკლ ნაგლე / ბლუმბერგი
გუდმა დაარწმუნა ზოგიერთი კლიენტი, აეღოთ საკრედიტო ხაზები, რომლებიც უზრუნველყოფილია მათით
Morgan Stanley
იუსტიციის დეპარტამენტის ცნობით, საინვესტიციო ან საპენსიო ანგარიშები და სხვა კლიენტებს სთხოვეს, რომ თანხები გამოერიცხათ მათი ანგარიშებიდან.
იუსტიციის დეპარტამენტის თქმით, სულ მცირე 12 კლიენტმა ჩადო დაახლოებით 7.2 მილიონი დოლარის ინვესტიცია ყალბი განცხადებებისა და მცდარი ინფორმაციის საფუძველზე.
გუდმა განახორციელა თაღლითობის სქემა 2012 წლიდან 2022 წლის თებერვლამდე და თავისი ქმედებების დასამალად, მან გამოიყენა კლიენტის სახსრების ნაწილი ადრინდელი ინვესტორების დასაბრუნებლად, თქვა იუსტიციის დეპარტამენტმა.
„ამ საინვესტიციო მრჩეველმა დაარღვია მინიმუმ ათეული კლიენტის ნდობა, აიღო 7 მილიონი აშშ დოლარი - ფული, რომელსაც დაჰპირდა, წავიდოდა დაბალი რისკის ინვესტიციებში - და გამოიყენა იგი ჯიბეების გასაკეთებლად, უძრავი ქონების, ძვირადღირებული მანქანების და დასვენების შესაძენად. აშშ-ის პროკურორი მაიკლ ისლი. ”ეს ათწლეულის თაღლითობა საბოლოოდ დასრულდა.”
გუდის ადვოკატმა კომენტარის თხოვნას არ უპასუხა.
Good დაფუძნებული იყო ვილმინგტონში, NC და რეგისტრირებული იყო Morgan Stanley-ში 2012 წლიდან 2022 წლამდე. BrokerCheck-ის მიხედვით, საჯარო მონაცემთა ბაზა, რომელსაც აწარმოებს ინდუსტრიის თვითრეგულატორი Finra.
Morgan Stanley-ის სპიკერმა უარი თქვა კომენტარის გაკეთებაზე.
იუსტიციის დეპარტამენტში აცხადებენ, რომ საქმის გამოძიებაში შინაგანი შემოსავლების სამსახურის კრიმინალური საგამოძიებო განყოფილება და ფინანსური დანაშაულების ეროვნული გამოძიების სახელმწიფო ბიურო დაეხმარნენ.
Good-ს აქვს ორი მომლოდინე კლიენტის საჩივარი ჩამოთვლილი BrokerCheck-ზე. აპრილში, ფინრამ აუკრძალა მას ინდუსტრიაში მონაწილეობა მარეგულირებლის მიერ მოთხოვნილი ჩანაწერების ჩვენებაზე უარის თქმის გამო.
ამ წლის დასაწყისში ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟის კომისიამ გუდის წინააღმდეგ სამოქალაქო სარჩელი შეიტანა, მას ადანაშაულებენ მილიონობით კლიენტების თაღლითობაში. SEC-მა განაცხადა, რომ მის მოტყუებულ კლიენტებს შორის იყვნენ დამწყები ინვესტორები, პენსიონერები და მცირეწლოვანი ბავშვების მარტოხელა დედა. კომისიამ სარჩელი შეიტანა ფედერალურ სასამართლოში 18 აპრილს, რალეში, NC ივლისში, ფედერალურმა მოსამართლემ გუდს უბრძანა ფულადი ჯარიმის გადახდა, რომელიც მოგვიანებით განისაზღვრებოდა, სასამართლო ჩანაწერების მიხედვით.
მისწერეთ ენდრიუ უელშს მისამართზე [ელ.ფოსტით დაცულია]
წყარო: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo