როგორც ჩანს, ჩარლზ შვაბის კორპორაცია (NYSE: schw) დაარღვია ფასიანი ქაღალდების შესახებ კანონი და Schall Law Firm, აქციონერთა უფლებების დაცვის ეროვნული სასამართლო ფირმა, გამოაცხადა 25 აგვისტოს, რომ ამ პრეტენზიებს ინვესტორების სახელით იძიებს.
გარდა ამისა, გამოძიება ფოკუსირებული იქნება იმაზე, გასცა თუ არა შვაბმა ყალბი და შეცდომაში შემყვანი განცხადებები, თუ ვერ გაამჟღავნა ინფორმაცია, რომელიც რელევანტური იყო ინვესტორებისთვის. არანაკლებ მნიშვნელოვანია, ივნისში ფასიანი ქაღალდების კომისია (უსკო) დააკისრა ბრალი Schwab-ის საინვესტიციო მრჩეველის სამ შვილობილ კომპანიას იმისთვის, რომ არ გაამჟღავნეს კლიენტის სახსრების განაწილების წესი.
SEC-ის ბრძანების თანახმად, შვაბის მანდატით გამჟღავნება მათი რობო-მრჩეველი, ხელოვნური ინტელექტის მქონე პორტფელის მრჩეველს უნდა ეძია „ოპტიმალური ანაზღაურება“ „პორტფელის დისციპლინირებული მშენებლობის მეთოდოლოგიის“ მეშვეობით, მაშინ როცა, სინამდვილეში, შვაბის საკუთარი მონაცემები აჩვენა, რომ უმეტეს პირობებში პორტფელებში ნაღდი ფულის გამო მათ ნაკლები ფულის გამომუშავება გამოიწვია. იგივე რისკი.
ჩრდილოვანი პრაქტიკა
რობო მრჩეველთა პორტფოლიოებში შვაბი ფულს შოულობდა ფულადი სახსრების შვილობილი ბანკში გადატანით, სესხის გაცემით და თავისთვის შეინარჩუნა სხვაობა, რომელიც მიღებული იყო მის მიერ მიღებულ სესხებზე და მის მიერ გადახდილ რობო მრჩეველ კლიენტებს შორის.
საქმის კამათის გარეშე Schwab-ის საინვესტიციო მრჩეველი შვილობილი კომპანიები, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. და Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., დათანხმდნენ შეწყვეტისა და შეწყვეტის ბრძანებას. ამან გამოიწვია ფირმამ გადაიხადა 52 მილიონი დოლარის ანაზღაურება და წინასწარი განხილვის პროცენტი და 135 მილიონი დოლარი სამოქალაქო ჯარიმა.
უფრო მეტიც, შვაბი დათანხმდა დამოუკიდებელი კონსულტანტის შენარჩუნებას, რომელიც კონსულტაციას გაუწევს და განიხილავს მათ პოლიტიკასა და პროცედურებს, რომლებიც დაკავშირებულია მათი რობო-მრჩეველის გამჟღავნებასთან, რათა უზრუნველყოს პოლიტიკისა და პროცედურების სათანადო დაცვა.
დაბოლოს, Schall იურიდიული ფირმა სპეციალიზირებულია ფასიანი ქაღალდების კლასობრივი საჩივრებითა და აქციონერების უფლებებში, და რადგან ეს საქმე ჯერ არ არის დამოწმებული, გაურკვეველია, რამდენი ინვესტორი გადაწყვეტს უჩივლოს შვაბს მათი ხელოვნური ინტელექტის მრჩეველი სერვისების არასწორად წარმოდგენისთვის.
შეიძინეთ აქციები ახლა Interactive Brokers-ით - ყველაზე მოწინავე საინვესტიციო პლატფორმა
პასუხისმგებლობის შეზღუდვის განაცხადი: ამ საიტის შინაარსი არ უნდა ჩაითვალოს საინვესტიციო რჩევა. ინვესტიცია სპეკულაციურია. ინვესტიციის დროს თქვენი კაპიტალი რისკის ქვეშაა.
წყარო: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/