SEC შეისწავლის ფირმებს, რომლებიც სთავაზობენ ან აძლევენ რჩევებს კრიპტოვალუტის შესახებ

კრიპტო ბროკერები და საინვესტიციო მრჩევლები, რომლებიც სთავაზობენ ან აძლევენ რჩევებს კრიპტოვალუტების შესახებ, წელს მოექცნენ შეერთებული შტატების ფასიანი ქაღალდების კონტროლის ქვეშ.

7 თებერვალს განცხადება ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟის კომისიის (SEC) გამოცდების განყოფილებიდან ასახული აქვს თავისი პრიორიტეტები 2023 წლისთვის და ვარაუდობს, რომ ბროკერებს და მრჩევლებს, რომლებიც კრიპტოვალუტით საქმიანობენ, განსაკუთრებული სიფრთხილე უნდა გამოიჩინონ ციფრული აქტივების შეთავაზების, გაყიდვის ან რეკომენდაციების გაცემისას.

მასში ნათქვამია, რომ SEC-ში დარეგისტრირებული ბროკერები და მრჩევლები ყურადღებით დააკვირდებიან, რომ დაიცვან თუ არა ისინი „ზრუნვის შესაბამის სტანდარტებს“ რეკომენდაციების გაცემისას, მიმართვისა და საინვესტიციო რჩევების მიწოდებისას.

დღეს ჩვენ გამოვაცხადეთ გამოცდების სამმართველოს 2023 წლის პრიორიტეტები. განყოფილება ყოველწლიურად აქვეყნებს საგამოცდო პრიორიტეტებს, რათა გაეცნოს რისკებზე დაფუძნებულ მიდგომას.

მეტი:

— აშშ ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია (@SECGov) თებერვალი 7, 2023

SEC ასევე შეისწავლის თუ არა ეს სუბიექტები „რეგულარულად“ განიხილავენ და განაახლებს თავიანთ პროცედურებს, რათა დარწმუნდნენ, რომ ისინი აკმაყოფილებენ „შესაბამისობის, გამჟღავნებისა და რისკის მართვის პრაქტიკას“.

ეს განცხადება 2022 წელს გამოქვეყნებული SEC-ის პრიორიტეტების მსგავსი იყო, თუმცა, როგორც ჩანს, წელს მარეგულირებელი უფრო მეტ აქცენტს აკეთებს ბროკერების მოვლის სტანდარტებზე და პრაქტიკაზე, ვიდრე მათ განიხილავს უნიკალურ რისკებს, რომლებიც წარმოდგენილია „განვითარებული ფინანსური ტექნოლოგიებით“. ხაზი გაუსვა წელს 2022.

უახლესი განცხადება მოდის თითქმის ორი კვირის შემდეგ, რაც SEC-მა გამოაცხადა მოხსენება იძიებდა რეგისტრირებული საინვესტიციო მრჩევლები რომ შეიძლება შესთავაზოს ციფრული აქტივების მეურვეობა თავის კლიენტებზე სათანადო კვალიფიკაციის გარეშე.

ამავე თემაზე: SEC-მა გამოძიების დროს გაჟონა კრიპტო მაინერების პირადი ინფორმაცია: ანგარიში

როგორც ცნობილია, SEC-ის გამოძიება რამდენიმე თვის განმავლობაში მიმდინარეობდა, მაგრამ ახლა ის პრიორიტეტულ სიაშია კრიპტო ბირჟის FTX-ის დაშლის შემდეგ, ნათქვამია Reuters-ის მოხსენებაში.

კანონის თანახმად, საინვესტიციო საკონსულტაციო ფირმებს უნდა ჰქონდეთ კვალიფიკაცია, რომ შესთავაზონ კლიენტებს მეურვეობის მომსახურება და შეასრულონ 1940 წლის საინვესტიციო მრჩეველთა აქტით განსაზღვრული მეურვეობის გარანტიები.